2022年证券业从业资格考试考试大纲.pdfVIP

证券业从业人员普通从业资格考试考试大纲如下: 　　第一某些 证券市场基本法律法规 　　第一 证券市场基本法律法规 　　第一节 证券市场法律法规体系 　　熟悉证券市场法律法规体系重要层级 ;理解证券市场各层级重要法规。 　　第二节 公司法 　　掌握公司种类 ;熟悉公司法人财产权概念;熟悉关于公司经营原则规定;熟悉 分公司和子公司法律地位;理解公司设立方式及设立登记规定;理解公司章程内 容;熟悉公司对外投资和担保规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利规定。 　　理解有限责任公司设立和组织机构 ;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉 有限责任公司股东会、董事会、监事会职权;掌握有限责任公司股权转让有关规 定。 　　掌握股份有限公司设立方式与程序 ;熟悉股份有限公司组织机构;熟悉股份 有限公司股份发行;熟悉股份有限公司股份转让有关规定及对上市公司组织机构 特别规定。 　　理解董事、监事和高档管理人员义务和责任 ;掌握公司财务会计制度基本规 定和内容;理解公司合并、分立种类及程序;熟悉高档管理人员、控股股东、实 际控制人、关联关系概念。 　　熟悉关于虚报注册资本、欺诈获得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立 账簿、财务会计报告虚假记载等法律责任。 　　第三节 证券法 　　熟悉证券法合用范畴 ;掌握证券发行和交易“三公”原则;掌握发行交易当 事人行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为规定。 　　掌握公开发行证券关于规定 ;熟悉证券承销业务种类、承销合同重要内容; 熟悉承销团及主承销人;熟悉证券销售期限;熟悉代销制度。 　　掌握证券交易条件及方式等普通规定 ;掌握股票上市条件、申请和公示;掌 握债券上市条件和申请;熟悉证券交易暂停和终结情形;熟悉信息公开制度及信 息公开不实法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈 述、信息误导行为和欺诈客户行为。 　　掌握上市公司收购概念和方式 ;熟悉上市公司收购程序和规则。 　　熟悉违背证券发行规定法律责任 ;熟悉违背证券交易规定法律责任;掌握上 市公司收购法律责任;熟悉违背证券机构管理、人员管理有关规定法律责任及证 券机构法律责任。 　　第四节 基金法 　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人概念、权利和义务 ;理解设 立基金管理公司条件;熟悉基金管理人禁止行为;理解公募基金运作方式;掌握基 金财产独立性规定;掌握基金财产债权债务独立性意义。 　　熟悉基金公开募集与非公开募集区别 ;理解非公开募集基金合格投资者规 定;理解非公开募集基金投资范畴;理解非公开募集基金管理人登记及非公开募 集基金备案规定;理解有关法律责任。 　　第五节 期货交易管理条例 　　掌握期货概念、特性及其种类 ;熟悉期货交易所职责;理解期货交易所会员 管理、内部管理制度有关规定;理解期货公司设立条件;理解期货公司业务允许 制度;理解期货交易基本规则;理解期货监督管理基本内容;理解期货有关法律责 任规定。 　　第六节 证券公司监督管理条例 　　熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务规定 ;熟悉禁止证券公司股东和 实际控制人滥用权利、损害客户权益规定;理解证券公司股东出资规定;理解关 于成为持有证券公司 5%以上股权股东、实际控制人资格规定;掌握证券公司设 立时业务范畴规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款规定;理解证券公司合 并、分立、停业、解散或者破产有关规定;理解证券公司及其境内分支机构设 立、变更、注销登记规定;熟悉关于证券公司组织机构规定;掌握证券公司及其 境内分支机构经营业务规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理关于规定; 熟悉关于客户资产保护有关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理规定;理 解证券公司信息报送重要内容和规定。 　　理解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理重要办法 (月度、年度报 告、信息披露、检查、责令限期整治情形及可采用办法);理解证券公司重要违 法违规情形及其惩罚办法。 第二 证券从业人员管理 　　第一节 从业资格 　　理解从事证券业务专业人