私募股权投资基金基础知识要点习题第十章行业自律管理.pdfVIP

1．2021 年 8 月 21 日，中国证监会公布的?私募投 资基金监视管理暂行方法?，明确中国证券投资基金业 协会对股权投资 ( )。 Ⅰ．开展行业自律 Ⅱ．协调行业关系 Ⅲ．提供行业效劳 Ⅳ．促进展业开展 A ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 2 ．中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织， 是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准与业务标 准，组织基金从业人员的( )。 Ⅰ．从业考试 Ⅱ．资质管理 第 1 页 Ⅲ．档案管理 Ⅳ．业务培训 A ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 3 ．公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在 作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。 A ．登记手续 B ．注册手续 C ．相应职责 D ．管理人职责 4．基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要 根底性措施之一。 A ．证券基金登记备案系统 B ．股指期权登记备案系统 第 2 页 C ．私募基金注册系统 D ．私募基金登记备案系统 【答案】D 【答案】A 5．股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登 记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 A ．2 月底 B ．3 月底 C ．4 月底 D ．5 月底 【答案】C 6 ．法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管 理业务所需的( )等企业运营根本设施与条件发表法律意见。 Ⅰ．从业人员 Ⅱ．营业场所 Ⅲ．营业时间 Ⅳ．资本金 第 3 页 A ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 7 ．基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金 登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。 Ⅰ．工商登记与营业执照正副本复印件 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．主要股东或者合伙人名单 Ⅳ．高级管理人员的根本信息 A ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D ．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 第 4 页 8 ．股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业 资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人 应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不 得从事投资业务。 A ．2 B ．3 C ．4 D ．5 【答案】A 股权投资基金管理人，至少 2 名高管人员应当取得基金从业资 格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应 当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得 从事投资业务。 9 ．已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培 训方可维持其基金从业资格。 A ．10 B ．12 C ．15 第 5 页 D ．18 【答案】C 10．基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或 委托外包机构( )。 Ⅰ．从事基金销售业务 Ⅱ．办理基金份额登记 Ⅲ．办理基金托管业务