《证券投资学（I）》课程教学大纲（本科）.docxVIP

证券投资学（I） Securities Investment （I） 课程代码：901090430 学时数：40 学分数：2.5 一、教学目的 证券投资学是一门理论性与实践性都很强的经济学科。本课程主要讲授证券及证券投资的一般原理、运行程序、不同投资主体的投资特征，股票、债券、基金等证券投资工具、证券市场构成、证券发行市场、证券发行制度、证券流通市场的构成、证券交易流程等基本理论和基础知识，要求学生熟练掌握股票、债券、基金等基本投资工具的特征和分类，在此基础上学会分析和运用投资工具，以便在未来的投资实践中能够准确选择及正确运用投资工具，增强投资能力的培养。 二、教学内容、教学目标及学时分配 第一章 导论（2 学时） 学习该门课程内容之前，介绍学习该课程的意义；课程基本结构和主要内容；参考书目与学习资料；证券投资的注意事项；以及介绍证券从业资格考试等的相关内容。 介绍学习该课程的意义。 课程基本结构和主要内容。 参考书目与学习资料。 证券从业资格考试等的相关内容 教书育人案例一：巴菲特传记 第二章 证券市场概述（8 学时） 通过本章学习，了解证券投资的一些基本概念及相关的基础知识。掌握投资的含义、特征及证券投资的风险；掌握证券投资的主体和客体；掌握机构投资者含义、种类及特点。重点掌握证券投资的含义、特征。 投资：投资的含义；特征；分类；投资风险；投资与投机。 证券投资的主体：机构投资者的含义、特点、种类；个人投资者的含义、特点。 证券投资的客体：证券的概念；证券的特征；证券的分类；有价证券的分类；有价证券的特征。 证券投资的过程。 创新创业教育案例一：回归理性的 QFII 第三章 证券投资工具（14 学时） 通过本章学习，了解证券投资工具的种类及相关概念，掌握股票的定义、性质、特征、种类、 股票价格；债券的定义、特征、分类、债券价格；基金的含义、特点、类型、基金运行的相关当事 1198 人；基金的资产净值；金融衍生工具概念、金融衍生工具产生与发展、特点、分类、金融远期、金融期货、金融期权、权证。重点掌握股票、债券和基金的分类、特征及运用，学会分析和运用三大主要投资工具。 股票：股份公司与股份制；股票的定义；性质；特征；种类；股票的价值和价格；股票的 价格泡沫；股票的股息与红利。 债券：债券的定义；基本要素；特征；与股票的比较；债券分类；债券信用评级；债券收益率计算。 基金：基金的含义；投资基金的发展简史；特点；基金的相关当事人及其关系；投资基金 类型；基金资产净值。 金融衍生工具：金融衍生工具概念；金融衍生工具产生与发展；特点；分类；金融远期； 金融期货；金融期权；权证。 第四章 证券市场（12 学时） 通过本章学习，了解证券市场的相关概念及其基础理论知识。掌握证券市场的含义、功能、构成及分类；证券发行市场的定义、特征、作用、结构及发行的方式和程序；证券交易所市场、场外市场、上市制度；股票价格指数。重点掌握证券交易所市场、场外市场、证券交易所上市制度。 证券市场概述：证券市场的含义；与一般商品市场比较；功能；构成及分类；证券市场参 与者；证券市场的产生与发展。 证券发行市场：证券发行市场的定义；特征；构成；作用；证券发行目的；证券发行制 度；证券发行的方式；证券承销制度；证券发行价格。 证券交易市场：证券交易市场含义及作用；证券交易所市场；场外市场；证券交易机制； 中国证券市场的层次结构。 股票价格指数：股票价格指数概念；分类；功能；股票价格指数编织方法；国际上主要股 票价格指数；我国的股票价格指数。 创新创业教育案例二：股权分置改革 第五章 证券市场监管（4 学时） 通过本章学习，了解证券市场监管的一些基本理论及监管的内容和方法。掌握证券市场监管的一般原则、国际监管经验、我国现行监管体制的不足、证券市场监管的内容及方法。重点掌握证券市场监管的内容及方法。 证券市场监管重要性及一般原则：重要性；一般原则。 证券市场监管体制：监管体制国际比较；我国监管体制的选择；我国现行监管体制的不足。 证券市场监管的内容及方法：信息披露制度及其监管；市场操纵行为及其监管；欺诈客户行为及其监管；内幕交易及其监管等。 教书育人案例二：安然公司会计作假案例 三、课程教学的基本要求 本课程的教学环节包括：课堂讲授、课堂提问、课外作业。通过本课程各教学环节的教学，重点培养学生基础理论与实际应用相结合的能力、分析问题和解决问题的能力。 1199 （一）课堂讲授 主要教学方法： 结合学生所学的专业知识，以基础理论为重点，以实际应用为目的，采用多媒体教学的方法，通过理论与实例分析，培养学生对证券投资工具熟练掌握和运用的能力，理论与实际相结合的能力，加强学生的专业技能。 （二）课外作业 课外作业是本课程的重要教学环节，通过作业巩固课堂讲授的基本理论知识，培养学