年月自考证券投资与管理试题(自考).pdfVIP

2012年1月自考证券投资与管理试题 课程代码：00075 一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号。 错选、多选或未选均无分。 1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（） A．公债券 B．政府证券 C．金融证券 D．公司证券 2．下列关于股份的说法中，正确的是（） A．股份通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份 B．股份股东的责任是无限的 C．股份的股票不能自由转让 D．股份的股权比较集中 3．股份的最高权力机构是（） A．股东大会 B．董事会 C．独立董事 D．监事会 4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（） A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 B．债券和股票都属于有价证券 C．债券和股票的收益率是相关的 D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的 5．在所有债券中，违约风险最小的是（） A．国债 B．企业债券 C．地方政府债券 D．金融债券 6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（） A．同一个国家 B．两个不同国家 C．三个不同国家 D．四个不同国家 7．可转换债券的最重要性质是（） A．有偿性 B．流通性 C．风险性 D．可转换性 8．投资基金根据投资对象不同可分为（） A．开放型基金和封闭型基金 B．契约型基金和公司型基金 C．股票基金和债券基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 9．基金资产的名义持有人和保管人是（） A．基金托管人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金投资人 10．美国共同基金的主要形式是（） A．公司型开放式． B．公司型封闭式 C．契约型开放式 D．契约型封闭式 11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（） A．5000万 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元 12．下列关于公募的说法中，正确的是（） A．公募发行过程简单 B．公募发行费用较低 C．公募证券流通性较弱 D．公募发行量大 13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（） A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断 14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存 货为50万元，则本年度存货周转率为（） A．1.60次 B．1.74次 C．2.46次 D．3.03次 15．下列属于持续整理形态的是（） A．圆弧顶形态 B．头肩顶形态 C．旗形形态 D．双重底形态 16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（） A．助涨助跌性 B．追踪趋势 C．滞后性 D．稳定性 17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（） A．财务风险 B．流动性风险 C．市场风险 D．操作性风险 18．关于β系数，下列说确的是（） A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数 B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大 C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标 D．系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉 19．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（） A．19％ B．20％ C．22.5％ D．23.5％ 20．我国证券市场的监管机构是（） A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．财政部 D．中国证券监督管理委员会 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括 号。错选、多选、少选或未选均无分。 21．中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（） A．调节货币流通量 B．控制通货膨胀 C．稳定币 D．实现货币政策目标 E．实现财政政策目标 22．证券公司自营业务的收入来源于（） A．买卖证券的差价 B．股票红利 C．手续费 D．债券利息 E．佣金 23．我国证券交易所的基本职责包括（） A．提供证券交易的场所和设施 B．制定证券交易所的业务规则 C．接受上市申请，安排证券上市 D．组织、监督证券交易 E．管理和公布市场信息 24．目前各国证券市场上常用的交易方式有（） A．现货交易 B．远期交易 C．期货交易 D．信用交易 E．期权交易 25．下列信息属于幕信息的有（） A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％ D．公司的经