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试论当事人的适格 刘伍雄 上传时间:2005-12-10 当事人理论是民事诉讼理论三大基石之一，在民事诉讼中占据着重要的位置。民事诉讼 的目的之一是保护当事人民事上的利益，维护民事法律秩序。无论在当事人主义抑或职权主 义的诉讼模式下，法院行使国家审判权对民事案件进行裁判必须首先由利害关系人提起诉 讼，发动诉讼程序，如果当事人没有将争议诉诸法院，提起诉讼，法院则无权依职权主动对 案件进行审理。“无原告即无法官”这一句古老的法谚形象地表明了民事诉讼中的当事人在 整个民事诉讼当中的基础地位。所以，当事人的制度是我国重要的民事制度之一，是我国民 事诉讼理论研究重大的课题。然而，由于我国理论界对适格当事人内涵以及外延研究及归纳 的缺乏，实务界对谁是适格当事人、适格当事人的识别标准以及当事人与适格当事人的区分 存在认识差异，往往引起司法实践中的混乱。因此，笔者认为有必要对当事人的理论重新整 理归纳，构建既适合当今民事诉讼法发展潮流又符合我国审判实践的适格当事人理论。 一、当事人适格概念的渊源。 当事人适格又称正当当事人，其概念最早源于日尔曼法上的共同共有制度。日尔曼法上， 凡有共同共有关系存在时，仅能以其全体之总和为权利人或义务人。当时的观念认为，共同 共有在诉讼上，必须以其共有人的全体为原告或被告，当事人才为适格。当时称为共同诉 讼 (amentk age) 。换言之，以共同共有权或共同共有法律关系为诉讼标的进行诉讼时，必 须以全体共有人为原告或被告，该原告或被告才是正当的原告或正当的被告。只有全体共有 人一同起诉或应诉，才可行使诉讼权能，如果仅由共有人中的一人起诉或被诉，被告对原告 的诉的声明(Ansprake)可以拒绝答辩。诉的声明的法定形式为，你非正当的原告，所以我不 予答辩或我非正当的被告，所以不能答辩(Non tibire spondes, non debes mecumagere)。[i] 二、当事人适格的判断标准 （一）当事人适格概念 所谓当事人适格，是指在具体的诉讼中以自己名义对于作为诉讼标的的民事权利和法律 关系有诉讼实施权的主体，也即指有权以自己的名义支配讼争民事法律关系的主体。它具有 以下特征：（1）以自己的名义进行诉讼；（2 ）对争议案件享有诉的利益，具有诉讼实施权； （3 ）受法院裁判的约束。 （二）关于当事人适格的几种学说 纵观大陆法系和英美法系当事人立法趋势和理论的研究，学者们主要提出下面的几种学说： 1、利害关系人说。这种学说认为民事诉讼中的当事人是指因民事上的权利发生纠纷， 以自己的名义进行诉讼，并受人民法院裁判约束的直接利害关系人。从上述定义我们可以归 纳出该学说所主张的当事人具有以下特征：（1）以自己的名义进行诉讼。（2 ）与案件有直接 的利害关系。（3 ）受法院裁判的约束。这种学说是大陆法系的传统观点，也是我国现行关于 当事人立法的理论源泉。这种学说确定当事人的标准是实体的标准或判决所认定的利害关系 人，该学说的理论基础是认为大陆法上的诉讼是一种规范出发型的诉讼，一般是先有法律， 后有裁判，程序法的目的归根结底是为了维护权利人实体法上的权益，能够成为诉讼当事人 1 的只能是实体法上的权利人与义务人，实体法上的权利义务的承担者与诉讼法上的当事人是 一致的，脱离实体法的纯粹的程序法上的当事人是不存在的。[ii] 2、关系诉讼结果利益说。这是我国学者吸收德国学者的理论并对民事诉讼法108条中 的直接利害关系人进行批判而提出的观点，该观点为现理论界普遍流行的观点。按照此观点， 当事人主要具有以下三个特征：1、以自己名义进行诉讼。2、旨在保护民事权益，即为保护 自己的民事权益或他人的民事权益而进行诉讼。3、能引起民事诉讼程序发生、变更或者消 灭。[iii]该学说承认诉讼上的实施权与实体上的实施权存在相当的区别，实体上的权利义务 的承担者一般就是诉讼法上的当事人，但是，如果起诉或者应诉的主体具有相对的诉讼利益 也可成为适格的诉讼当事人，即当事人包括两类：（1）实体民事权利义务关系的直接利害人。 （2）尽管不是民事权利义务关系的直接利害关系人，但法律规定某些人对他人的民事权利 义务具有管理权或支配权的人也是当事人。该学说突破了利害关系人学说在“当事人即是直 接利害关系人”的理