综合管理体系监督检查与改进管理办法.docVIP

PAGE 30 综合管理体系监督检查与改进管理办法 1 范围 本办法规定了集团公司综合管理体系监督检查、持续改进管理的职责分工，综合管理体系的监督检查、内部审核与评价、管理评审、改进等工作要求与程序。 本办法适用于集团公司综合管理体系所覆盖的组织机构，各下属二级单位应据此管理办法制定本单位的相关制度并报集团公司发展规划部审核通过后实施。 2 规范性引用文件及术语和定义 2.1 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19273 企业标准体系 评价与改进 GB/T 15496 企业标准体系 要求 GB/T 19001-2016 idt ISO9001：2015《质量管理体系 要求》 GB/T 24001-2016 idt ISO14001：2015《环境管理体系 规范及使用指南》 GB/T 28001-2011 idt OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系 要求》 2.2 术语和定义 2.2.1 审核 指为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核可以是内部（第一方）审核或外部（第二方或第三方）审核，也可以是多体系审核或联合审核。 注：审核时一般需要按照一定的程序对客体进行检查，但检查不一定为审核性检查，只有符合审核目的、审核程序所开展的系统的、独立的并形成文件过程的检查才为审核性检查。 2.2.2 评价 指对综合管理体系（包含了内部控制体系和三标体系）的适宜性、充分性、有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 2.2.3 管理评审 指对企业管理体系实现所规定目标的适宜性、充分性、有效性的确定。 2.2.4 缺陷 又称为“不符合”、“不合格”，指未满足预期或规定的要求。按其成因分为设计缺陷和运行缺陷，按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。 注：在进行三标体系专项内审、外审时，习惯将缺陷称为不符合（或不合格），根据不符合的严重性和成因，又分为系统性不符合、实施性不符合和效果性不符合。 3 职责 3.1 集团公司主管领导职责 3.1.1 全面领导集团公司综合管理体系的监督检查与持续改进工作。 3.1.2 负责对集团公司重大、重要缺陷以及其整改方案进行审批。 3.1.3 负责对集团公司的年度综合管理体系评价报告进行审批。 3.1.4 负责对管理评审计划及管理评审报告进行审批。 3.2 集团公司管理者代表职责 3.2.1 在主管领导的授权下领导集团公司综合管理体系的监督检查与持续改进工作。 3.2.2 负责对集团公司重大、重要缺陷以及其整改方案进行审核。 3.2.3 负责对集团公司的年度综合管理体系评价报告进行审核。 3.2.4 负责对管理评审计划及管理评审报告进行审核。 3.3 集团公司分管领导职责 3.3.1 领导分管业务综合管理体系的监督检查与持续改进工作。 3.3.2 对分管业务范围内的重大、重要缺陷以及其整改方案进行审核与指导。 3.3.3 对分管业务范围内的各类监督检查报告进行审批。 3.3.4 参与集团公司管理评审会议，对集团综合管理体系提出评审意见。 3.4 集团公司发展规划部职责 3.4.1 负责策划、组织开展全体系性集中式审核与评价及管理评审工作，并对形成的文件进行归档。 3.4.2 负责组织编制集中式审核与评价、综合管理体系评价及管理评审的相关报告。 3.4.3 负责收集汇总集团公司各种监督检查相关信息、并进行统计分析。 3.4.4 负责集团公司集中式审核与评价及管理评审相关缺陷的整理、整改措施的跟踪及资料归档。 3.4.5 根据综合管理体系的审核与评价、管理评审发现的问题及整改完成情况，对相关部门/单位进行考核。 3.5 集团公司各部门职责 3.5.1 负责对本部门职责范围内管理体系的设计和运行情况进行监督检查与评价。 3.5.2 负责收集整理本部门职责范围内的管理体系设计及运行的相关信息，编制本部门监督检查、评价及缺陷整改的相关报告，及时向归口管理部门提供相关信息与资料。 3.5.3 负责监督、整改本部门职责范围内管理缺陷，整理、编制相关整改报告并归档。 3.6 二级单位及项目部职责 3.6.1 负责对本单位/项目部管理体系的设计和运行情况进行监督检查与评价。 3.6.2 负责收集整理本单位/项目部管理体系设计及运行的相关信息，编制本单位/项目部监督检查、评价及缺陷整改的相关报告，及时向集团公司归口管理部门提供相关信息与资料。 3.6.3 负责监督、整改本单位/项目部的管理缺