水环境区域补偿的改善效应及机制研究——基于江苏省的准自然实验.docVIP

摘要：流域生态补偿对中国污染防治有着重要意义。为检验流域生态补偿在省级层面的政策影响效应以及作用机制，运用合成控制法（SCM）对江苏省率先推行 的“水环境区域补偿政策”进行研究。研究发现：江苏省的“水环境区域补偿政策”显著且持续改善了自2016年之后的水污染强度，该政策使水污染强度年平均下降幅度 最高达到5.85%；机制分析表明，“水环境区域补偿政策”主要通过提升经济水平、加强公众环保意识以及增加国有企业占比这三大途径减少污染型工业企业排污。研究 为流域生态补偿制度从单个流域试点到省级层面推广提供了有效证据，同时为中国运用流域生态补偿制度打赢污染防治攻坚战提供了理论支持。 关键词：水环境区域生态补偿，水污染强度，合成控制法，准自然实验 一、引言 近些年，随着中国经济的快速发展和工业化程度的不断提高，工业污水排放规模也在迅速扩张，导致内陆流域水污染强度不断加重。根据中国环境监测总站发布的环 境状况年度公报，2016年江苏省水污染超标断面数量居高不下，省内主要干流断面水质均为Ⅱ类及以下。2017年，党的十九大提出要重点抓好决胜全面建成小康社会的防 范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战。中央明确要求各级政府“加快水污染防治，实施流域环境和近岸海域综合治理”“提高污染排放标准，追究排污者责 任”。流域生态补偿制度作为打好污染防治攻坚战、促进区域协调发展的重要措施，对治理水污染状况具有极其重要的作用。 为落实党中央要求，各地政府纷纷出台相关生态补偿政策进行试点。其中，江苏省作为工业大省，实现工业化的同时也造成了严重的水污染问题。早在2007年，江苏 省环保厅、财政厅以及水利厅联合颁布了《江苏省太湖流域环境资源区域补偿试点方案》；2010年，江苏省为了扩大试点范围，再次颁布了《通榆河水环境质量区域补偿 试点工作方案》；为了将流域生态补偿向全省推广，江苏省财政厅和环保厅，于2016年正式颁布《江苏省水环境区域补偿工作方案》（1）。自此，江苏省成为全国首个 在全省范围内实行水环境区域生态补偿的地区。水环境区域补偿制度作为江苏省基于流域生态补偿的一种创新制度，在改善水污染层面是否取得了预期成效？补偿政策又 是通过怎样的机制来影响地区水环境的？中国其他省份是否可以借鉴江苏省的区域补偿政策？本文对江苏省水环境区域生态补偿制度的效果和影响机制作量化评估，以期 对上述问题进行解答，结合实证分析得出研究结论并提出相关政策建议。 二、文献综述 自从美国率先将生态补偿制度运用于流域治理并取得良好成效后，国内外关于流域生态补偿的研究和实践便不断涌现，并取得了丰富的研究成果。当前，对流域生态 补偿的研究主要围绕补偿主体、补偿费用、补偿方式、协同补偿以及生态扶贫等方面展开。 首先，从补偿主体看。Coase[1]基于科斯定理提出成本外部性问题内部化并不需要政府干预，因此国外流域生态补偿主要通过市场机制将流域环境治理成本内部化， 从而使得联合治理之下的边际成本要远低于单独治理成本，自此流域生态补偿进入了一个排除政府的私人领域，在这个领域中由于利益相关者之间的谈判相对容易，使得 流域生态补偿制度往往在单个地区内效果较好[2-3]。相比于西方国家采取的以使用者或机构为补偿主体的模式，袁伟彦等[4]研究发现，中国由于自身社会制度的特殊 性，其流域生态补偿制度往往采取以政府为实施主体的双向补偿。同时，流域生态补偿作为围绕“付费补偿”展开的制度，针对在流域生态环境补偿中究竟应该采用“使 用者付费”还是“政府付费”一直也是学术界争议的热点。Engel等[5]研究发现，相较于政府，服务使用者有更强的外在激励去监督补偿机制的运行，因此在生态补偿中 由使用者支付补偿费用更利于谈判解决问题，但是Wunder等[6]发现，流域生态补偿具有公共产品属性，“使用者付费”的边际成本会随着购买者数量增多而不断提高， 而“政府付费”则利用成本上的优势妥善解决了这一问题。 其次，关于补偿方式设置的探讨。已有研究指出，流域生态补偿通过对上游地区的激励补偿措施，促使其在生产中更多地考虑下游地区的利益，从而促进上下游的协 同发展[7-9]。王会[10]研究发现国内采取对污染排放地区政府的索赔措施，反向促进上游所辖政府对污染排放源的控制，也能达到同样的改善效果。除此以外，Lopa 等[11]、Young等[12]关注到流域生态补偿可以协同森林生态补偿来发挥更好的效果，通过对上游地区的补偿来提高森林的保护能力，从而改善流域水环境；Farley和Costanza[13]同时关注到流域生态补偿还可以通过向被污染的下游地区的贫困人群发放补偿支出而有