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科技查新与科技创新评估 ——以博士论文开题查新为例 图书馆信息咨询部 二零一零年十月 科技查新与科技创新评估 ----以博士论文开题查新为例 一、科技查新的定义 二、科技查新的作用 三、需要进行科技查新的项目 四、科技查新的检索范围 五、科技查新的工作流程 六、博士论文开题中应该注意的问题 一、查新的定义 查新：是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。 摘自：国科发计字[2000]544号《科技查新规范》国家科技部，实施日期：2019-1-1 一、查新的定义 查新 是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据，有分析，有对比，有结论的查新报告。也就是说查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性做出结论。因此，查新有较严格的年限，范围和程度规定，有查全，查准的严格要求，要求给出明确的结论，查新结论具有客观性和鉴证性，但不是全面的成果评审结论。这些都是单纯的文献检索所不具备的，也有别于专家评审。 二、科技查新的作用 （1）为科技立项提供客观依据； （2）为科技成果验收，鉴定，评估，报奖提供客观依据； （3）为新产品，技术转让提供客观依据； （4）为科技人员项目研发提供可靠，丰富的信息。 三、需要进行科技查新的项目 （1）申请国家技术发明奖，国家科技进步奖； （2）申请国家863，973等高技术研究发展计划项目； （3）申请国家自然科学基金项目，省，市自然科学基金项目和一般科技项目立项； （4）科技成果验收，鉴定，报奖； （5）科技成果转让； （6）申报新产品； （7）申请国家发明专利； （8）国家重点实验室评估； （9）博士生课题开题报告。 四、查 新 检 索 范 围 　 查新检索范围应体现全面性、系统性、连续性。具体范围应根据查新项目性质、查新地域要求以及委托人的特殊要求确定。 1. 根据查新项目性质确定检索范围 科研项目一般有基础理论研究、应用研究、开发研究等性质。 所有性质的查新项目都应该检索与该项目专业相关的科技成果数据库和其他各类文献数据库。理论研究类项目必须检索学位论文和学术会议论文数据库；新品开发研制类项目必须检索专利数据库；另外，必要时应搜索互联网网页中的事实信息。 四、查 新 检 索 范 围 2. 根据查新地域要求确定检索范围 由于项目来源、鉴定和奖励等级、以及项目技术内容本身涉及地域的区别，检索范围分为检索国内文献和检索国内外文献。 一般地，国家自然科学基金项目，省、部级鉴定项目，申报省、部级科技进步一等奖的奖励项目，在理论上和技术上可能达到或超过国外先进水平的项目应检索国内外文献；其他项目可以只检索国内文献。 3. 查新年限 一般技术进步类项目，检索年限定为 10 年；基础性、方法类项目不受年代限制； 五、科技查新工作流程 1. 查新委托和受理 （1）委托人填写并提交查新合同 （2）委托人来时请携带有关的科学技术资料和相关材料，如研究报告、总结报告、已发表的论文、申请的专利等。 2. 检索 （1）查新员分析查新项目的资料及查新委托人提出的查新点与查新要求，根据检索目的和客观条件，选择最能满足检索要求的检索工具，并根据查新项目所属专业的特点、检索要求和检索条件确定检索方法和途径。 （2）查找时，以机检为主、手检为辅。除利用检索工具书和各种中外数据库外，必要时还需补充查找与查新项目内容相关的现刊，以防漏检。通过检索，要找出与课题密切相关和一般相关的文献、专利及其他成果。 五、科技查新工作流程 ?3. 撰写查新报告 查新报告是查新机构用书面形式就查新事务及其结论向查新委托人所做的正式陈述，也是体现整个查新工作质量和水平的重要标志。 （1）查新人员对查新课题内容及查新点与检索到的结果（即相关文献反映出的现有研究或技术水平）进行比较，实事求是地做出文献评述论证结论。在必要时，根据查新项目的所属专业和科学技术特点，选聘若干名同行专家担任查新咨询专家。 （2）审核员根据查新规范、相关文献与查新项目的科学技术要点的比较结果，对查新程序和查新报告进行审核。 （3）查新员填写查新报告。查新员和审核员在查新报告上签字，加盖科技查新专用章。 （4）查新报告由查新机构按年度统一编号，并填写查新完成日期。 （