科尔尼《国家开发投资公司---子公司改革方案(子公司)》(.pptVIP

流程（创-业07-特殊情况）的相关规定 基本规定 在日常与投资企业的交流、沟通和信息收集的工作中，责任董事还会发现一些异常的状况。责任董事应按该状况的具体性质，以不同的方式加以处理 对于轻微的经营性问题，责任董事可选择与投资企业管理层沟通并提出相关要求及指导意见，必要时可协助投资企业解决 对于严重的经营管理问题或短期内严重影响投资企业绩效的外界环境问题，责任董事在无法通过直接影响管理团队加以解决的情况下，可提出对策方案，根据决策权限由相关方讨论决定后，由责任董事提请召开临时董事会，并在董事会上发表公司的处理意见 若在对企业与市场的分析监控过程中，发现企业绩效长期难以达到目标或在企业治理、外界环境等方面存在严重影响企业绩效又难以控制的问题，则提出项目退出建议（参见计划外退出决策流程） 若在对企业与市场的分析监控中发现有利的投资机会，则提出项目投资建议（参见追加投资决策流程） 建议公司建立流程中涉及的主要文件的标准格式；责任董事必须使用该格式，并在文件编写/批示后的三日内送交综合事务管理员进行项目信息归档 本流程及相关规定由创业投资公司商总部战略发展部后修订，经总裁办公会审批通过，总裁签字后生效实施 国投创业投资公司 根据年度战略目标回顾（2）和项目效益分析（1），总部战略发展部和计财部分别对退出项目提出独立意见（3） R: 各业务部门分管副总经理 C: 业务发展部、计财部、项目经理 创投公司制定年度退出计划 R: 创业投资公司 注: (1)参见项目监管流程中的半年度项目效益分析 (2)参见战略回顾流程 (3)总部战略发展部、计财部在将独立意见报总裁办公会前须交分管副总裁审阅 根据经营及财务分析，提出建议退出项目（1） R: 总经理 C: 业务发展部、计财部 经营类项目退出决策流程（创-业08）-计划制定 确定建议退出的项目并上报总部 R:总部战略发展部、计财部 总裁办公会审批 R: 总裁 A: 总裁办公会 C: 创业投资公司、总部计财部、总部战略发展部 通过 不通过 分管副总裁审批 不通过 R: 分管创业投资公司的副总裁 C:总部战略发展部、总部计财部 通过 进入经营计划(预算)制定流程 国投创业投资公司 注: (1) 总部计财部在将独立意见报总裁办公会前须交分管副总裁审阅 公司高管层评估退出方案 未批准 未通过 总部计财部提出独立意见（1） 项目责任经理根据经营计划(预算)中的退出计划，制定退出方案 通过 总裁办公会审批方案 创业投资公司投资委员会提出独立评估意见 总裁工作会落实，创业投资公司、总部计财部及其他相关部门执行 批准 分管副总裁审阅 未通过 通过 R: 分管创业投资公司的副总裁 C: 总部计财部、投资委员会 I: 总裁、其他副总裁 (仅在方案通过时) R: 总裁 A:总裁办公会 C:总部计财部、投资委员会 R: 总裁工作会 E: 创业投资公司、总部计财部、总裁办法律处、其他相关职能部门 R: 项目责任经理 R: 公司高管层 A: 总经理 C:计财部、项目小组 进一步修改 国投创业投资公司 经营类项目退出决策流程（创-业08）-计划执行 经营类项目计划外退出决策流程（创-业09） 项目小组研究并提出项目退出方案 高管层讨论决策 进一步澄清或放弃 进一步澄清或放弃 总裁工作会落实; 创业投资公司、总部计财部及其他相关部门执行 批准 未批准 未通过 未通过 R:总经理 C:计财部 R: 项目小组 R: 公司高管层 A: 总经理 C:计财部 R: 总裁 A: 总裁办公会 R: 总裁工作会 E: 创业投资公司、总部计财部、总裁办公室法律处、其他相关职能部门 通过 通过 未通过 R:分管副总裁 C:总部战略发展部、计财部 I:总裁、其他副总裁（仅在通过时） 总经理审议项目退出建议书，决定是否立项 R:分管副总经理 C:业务发展部、项目经理 分管副总经理对机会进行判断 通过 未通过 通过 项目责任经理确认退出机会，并起草项目退出建议书 R: 项目责任经理 C: 项目小组其它成员 注: (1) 总部战略发展部、计财部在将独立意见报总裁办公会前须交分管副总裁审阅 总部战略发展部、计财部提出独立意见（2） 创业投资公司投资委员会提出独立评估意见 总裁办公会审批方案 分管副总裁审阅方案 国投创业投资公司 资产管理类项目退出决策流程（创-业10） 注: (1)一般情况指公司可决策绝大多数资产管理类项目退出，特殊情况指仅在退出价格较内部核算价格有重大损失，或退出项目规模特别巨大时须分管副总裁审批 项目经理发掘退出机会，提出退出方案 分管副总裁审批方案 高管层审批方案 落实执行 特殊情况(1) 一般情况(1) 未通过 未通过 R: 项目经理 C/I: 计财部、总裁办法律处 R: 公司高管层 A: