证券投资基金销售机构数据报送接口规范（2021年12月修订）.docVIP

证券投资基金销售机构数据报送接口规范 - PAGE 70 - 中央监管平台 详细设计-机构监管综合信息系统-004 中国证监会 中央监管平台 证券投资基金销售机构 数据报送接口规范 （2021年12月修订） 2021年12月 目录 TOC \o 1-4 \h \z \u 1 总则 4 2 接口规范说明 5 2.1 名词约定 5 2.2 字段类型说明 5 2.3 文件接口规范 5 2.3.1 文件类型 5 2.3.2 结构化数据 6 2.3.2.1 命名规则 6 2.3.2.2 内容规范 7 2.3.3 非结构化数据 8 2.3.3.1 命名规则 8 2.3.3.2 内容规范 8 2.4 其他约定 8 3 数据接口 10 3.1 数据接口列表 10 3.2 接口详情 12 3.2.1 机构 12 3.2.1.1 公司基本信息 12 3.2.1.2 公司分支机构信息 16 3.2.1.3 公司股东信息 19 3.2.1.4 公司实际控制人信息 22 3.2.1.5 公司持牌业务信息 23 3.2.1.6 公司证照信息 24 3.2.1.7 公司销售制度文件 26 3.2.1.8 公司合作机构信息 27 3.2.1.9 公司重大变更事项 28 3.2.1.10 公司数据报送人员 30 3.2.1.11 公司关联股东信息 31 3.2.1.12 公司背景信息 33 3.2.2 销售 34 3.2.2.1 产品基本信息 34 3.2.2.2 交易申请汇总 37 3.2.2.3 交易确认汇总 39 3.2.2.4 份额（保有量）汇总 41 3.2.2.5 份额保有量（居间介绍） 42 3.2.2.6 销售收入情况 44 3.2.3 合规 46 3.2.3.1 监管与自律措施 46 3.2.3.2 监管与自律措施主体信息 47 3.2.3.3 行政处罚 49 3.2.3.4 行政处罚主体信息 51 3.2.3.5 刑事处罚 52 3.2.3.6 诉讼情况 54 3.2.3.7 仲裁情况 56 4 附录 59 4.1 代码取值信息 59 4.1.1 报告期间表 59 4.1.2 机构类型表 59 4.1.3 业务类型表 59 4.1.4 商业银行类型表 60 4.1.5 组织形式表 60 4.1.6 公司性质表 60 4.1.7 派出机构表 60 4.1.8 股东性质表 61 4.1.9 个人证件类型表 61 4.1.10 证件类型表 62 4.1.11 监管分类表 62 4.1.12 重大事项表 63 4.1.13 实际控制人性质表 63 4.1.14 批准机构类型表 63 4.1.15 公司证照类型表 63 4.1.16 销售制度文件类型表 63 4.1.17 合作机构类型表 64 4.1.18 发行人类型表 64 4.1.19 产品类型表 64 4.1.20 风险等级表 66 4.1.21 收益特征表 66 4.1.22 销售方式表 66 4.1.23 主体类别表 66 4.1.24 申请业务代码表 67 4.1.25 确认业务代码表 67 4.1.26 产品种类表 68 4.1.27 发文单位类型表 69 4.1.28 监管与自律措施类别表 69 4.1.29 违规类型表 71 4.1.30 行政处罚类别表 71 4.1.31 刑事处罚类别表 71 4.1.32 诉讼当事人类型表 72 4.1.33 仲裁当事人类型表 72 4.1.34 关联关系类型表 72 4.1.35 参控股类型表 72 4.2 机构目录 73 4.2.1 报送机构编号名称对照表 73 总则 本规范适用对象包括公开募集证券投资基金管理人（以下简称公募基金管理人）、取得证券投资基金销售业务资格的其他机构和取得金融产品代销业务资格的证券公司。 公开募集证券投资基金管理人和取得证券投资基金销售业务资格的销售机构适用产品为本机构销售的公开募集证券投资基金（包括证券公司参照公募基金改造的大集合产品）和香港互认基金，取得金融产品代销业务资格的证券公司适用产品包括本机构代销的金融产品。  接口规范说明 名词约定 全量传输：指在每次数据传输时，传输数据源单位系统当前时点保有的最新最