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员工行为排查试题 一、单项选择题（每题 2 分） 1、对本行违规失职行为员工的处理，由本行相应层级 的（B）按本办法规定的权限和程序进行。 A处罚委员会 B 问责委员会 C法律合规部 D人力资源部 2、与（ ）、（ ）发生资金往来，造成不良后果或 影响的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至 记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。（C） A 贷款客户、中介 B 中介、供应商 C贷款客户、供应商 D 中介、担保人 3、员工违规失职行为处理办法所称后果或情节严重，不 包括下列（C）情形： A 因违规失职行为造成本行较大经济损失的 B 因违规失职行为造成本行声誉损害的 C 违规失职行为查处机构认定为情节特别严重或后果特 别严重的 D 因违规失职行为造成本行办公、营业秩序混乱的 4、为经营管理层提供内容或数据不真实、甚至伪造的 研究分析报告，误导决策并造成损失的，给予直接责任人、 主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重 的，给予（ B ）至开除处分。 A 记过 B 记大过 C 开除 D 撤职 5、 总行问责委员会不负责认定（ D ）人员的违规失 职行为； A 总行各部室员工 B 全行一级资深及以上人员的违规失职行为 C 违规失职行为涉及金额 1000 万元（含）以上、不良 资产实际损失金额500万元（含）以上的员工 D 其他实际损失金额50万元（含）以上的员工 6、违反廉洁从业相关规定，受到外部处罚的，给予直 接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果 或情节严重的，给予（ B ）至开除处分。 A 记过 B 记大过 C 开除 D 警告 7、在授信业务调查工作中，故意隐瞒客户（ ），导致 授信业务（包括但不限于贷款、贸易融资等各类表内外授信 业务）基于风险揭示不充分的信贷资料审批通过的，给予直 接责任人开除处分。（D） A 经营情况 B 重大亏损 C 法人变更 D 重大风险事项 8、员工一般性异常行为记录原则上保存 （B ）年。 A1 年 B2 年 C3 年 D4 年 9、对排查发现员工存在可以诱发或者涉嫌违规的行 为和案件的行为，应对该员工进行持续跟踪，动态掌握 行为纠正和风险化解的进展情况。其中，持续跟踪的期 限不少于（ B ） A3 个月 B6 个月 C9 个月 D12 个月 10、在员工行为排查过程中，发现可疑问题后，应 立即（ B ），及时采取有效处置措施，控制、化 解风险。 A 组织讯问 B 组织核实 C 组织裁决 11、（ B ）是员工所在单位对照规定的排查项目， 对所辖员工的行为事项进行的排查。 A 员工自查 B 单位排查 C 集中排查 12、根据监管部门的有关规定，商业银行应当制定 规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性的，加 强对员工行为的（Ａ），建立员工异常行为举报、查处 机制。 Ａ监督与排查 Ｂ督促与排查 Ｃ监督与调查 Ｄ督促与调查 13、各分支机构、各事业部、总行各部室每年对所辖员 工进行谈话、家访或亲属联系等不得少于（ 2 ）次。 A1 次 B2 次 C3 次 D4 次 14、在授信后管理过程中，有下列行为之一的，给予直 接责任人开除处分：（B）