三体系审核检查表.docxVIP

内部审核检查表 编号: 堂理层 审核员 日期 审核内容 审核方法 审核记录 组织是否识别质量、环境、职业健康平安、职业 健康平安、职业健康平安管理体系所需的过程，并 确定这些过程的顺序和相互关系？ 组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进了 质量、环境、职业健康平安、职业健康平安管理体 系？ 是否确定了这些过程运行和控制的准那么和方法， 其表现形式。 获得必要的资源和信息的目的？如何获得必要 的资源和信息？ 对过程是否进行了监视和测量？采取了什么方 法？ 采取了哪些措施对QES的有效性进行了持续改 进？ 本组织有那些外包过程？如何控制？ 让最高管理者描述一下管理体系包含的 过程，谈谈公司管理体系是如何建立、 实施、保持和改进的。 公司于2012. 3. 1实施质量、环境、职业健康安 职业健康平安管理体系，采取了必要的措施L 保实施、保持和持续改进所建立的管理体系; 公司建立了质量、环境、职业健康平安、职M 康平安管理体系程序，用以描述实施管理体; 需要的过程。 控制准那么和方法在手册和程序文件以及作业￡ 件中有所规定. 为建立和保持公司的质量、环境、职业健康平安 业健康平安体系的适宜性和有效性以及运行的需 配备充足的人力、物力、工作环境、信息等资游 通过内审、管理评审、目标考核等对过程进彳- 视和测量 通过监视和测量对发现的问题采取纠正或预归 施以到达持续改进。 本公司的外包过程为：模具外包。 5求 ?组织按标准建立了哪些文件?是否满足体系的要 求？ ?手册是否由最高管理者批准发布？其审核、修改 和控制是否按规定进行？ 与最高管理者交谈，并查看有关文件。 已经建立了质量、环境、职业健康平安、职业健康 窗1 手册及31个程序文件，满足体系的要求。 手册是由最高管理者批准发布，其审核、修改 控制按规定进行。 环境、 金、职 手册 ?质量、环境、职业健康平安、职业健康平安手册 说明的剪裁细节是否合理？ ?质量、环境、职业健康平安、职业健康平安手册 内容的覆盖面是否完整？ 审查手册和明示的程序文件，在手册中 包含的对标准要求剪裁的说明、引用或 含有程序、过程顺序和相互关系的表述、 支持性文件清单。 剪裁了 7.3设计和开发条款，剪裁合理。 手册内容的覆盖面完整。 ［只业 计 最高管理层对建立和改进管理体系做了哪些工 作？ 最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法规 要求的重要性？以何种方式传到达组织的员工？ 效果如何？ 最高管理者用何种措施让职工理解质量、环境、 职业健康平安方针和目标？ 通过交谈，了解公司经理是否知道满足顾 客要求和法律、法规要求的重要性。在体 系中是如何表达的？如对顾客要求的识 别、产品质量要求的评审、顾客满意的测 量和监控、数据分析以及持续改进等方面 的要求。 主要做了：a）向员工传达满足顾客和相关法军 规要求的重要性；b）制定了质量、环境、职4 康平安方针；c）确保质量、环境、职业健康W 目标/指标的制定；d）开展管理评审；e）提供二 要的资源。 以会议、文件、 等形式向员工传达，有夕 以文件、会议、座谈等形式让职工理解质量、 境、职业健康平安方针和目标。 为关 组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强 顾客满意为目标？ 为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产 品要求？ 以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得 到树立？ 通过座谈，了解其对以顾客为中心的质 量管理原那么的理解，并在审核与顾客有 关的过程、顾客满意的测量和监控过程 以及持续改进方面寻找证据予以证实。 通过合同、与顾客座谈、回访顾客、市场分太 确定顾客的需求和期望，是以增强顾客满意3 标。 从人员、设备、原料、操作法、降低环境、口 健康平安危害等方面实现顾客;黄意。 通过合同的方式。 以顾客及相关方为关注焦点的经营理念已经彳 办公室 办公室 办公室审核内容内部审核检查表审核员审核方法审核记录符合、纠 措施 故、事件、 纠正和预是否制定了程序文件？程序文件是否包括了 标准规定的内容？是否对不符合的来源进行了确定，是否包括违 反日常操作规定、监测结果不符合法规要求、 日常监督检查中发现的问题、内审中的问题、 管理评审中的问题等？对于不符合，组织是否首先分析原因，并及时采 取措施消除影响，然后针对出现不符合的原因采 取纠正与预防措施，是否有效完成，是否进行了 跟踪验证，是否真正杜绝了类似情况再发生；如 涉及到文件更改，组织是否遵照实施并记录？ 事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、 渠道、职责是否明确；处理措施及效果； 实施了哪些预防措施？是否保存了相应的记录？?向办公室查阅不符合纠正和预防措施控 制程序，了解其实施情况。?查阅事故隐患整改通知单?查阅纠正预防措施处理单 办公室 审核内容