1.质量管理部内审检查表.docxVIP

【食干家·微课堂】出品，欢迎添加食干家微申请加入食品安全认证群。 内审检查表 被审部门：质量管理部 应审人员： 内 审 员： 审核日期： R-04-2-003 序号 审核事项 HACCP标准相应条款 审核问题 审核方法 审核结果 审核发现 1 部门职责 2.5.1职责和权限 请问部门在HACCP体系方面有哪些职责和权限？以上职责和权限在哪里做出规定？ 请提供与部门职责有关的文件。 询问和核查文件 2 部门目标 2.4.2目标 1.请问部门的食品安全目标是什么？请提供文件化的目标。 核查文件 2.检查该部门的目标是否分解到相关岗位？目标设计是否合理？是否明确考核方式、考核周期？ 核查文件 3.请问部门目标是如何统计考核的？请提供最近一次目标考核结果。如果不达标该如何处理？ 核查文件 3 人员能力和意识 3.2人力资源、 良好卫生规范的18.0培训 1.请问部门新进员工是否接受岗前培训？培训内容和考核结果是否有记录？ 核查记录 2.请问检验员、内校员是否具备资质？请提供资质证明。 核查资质文件 3.请问如何对检验人员的检测能力进行考评，以确保检测的准确性。现场要求1~2名检验人员演示检验作业过程。 现场演练 4.抽查1~2名员工询问是否了解公司食品安全方针及工作的重要性。 询问 4 沟通/信息交流 2.5.2沟通 1.是否制定食品质量、安全沟通专题方案？沟通哪些内容？请提供会议记录。并跟进会议决议落实情况。 询问和核查记录 2. 请问部门负责哪些方面的对外沟通？如何沟通？ 询问 3.对于监管单位检查提出的问题，是否采取应对措施？ 核查记录 5 法律法规识别 2.2合规义务 1. 核查食品质量安全相关的法律法规是否及时更新？ 核查文件 2.是否定期就法律法规更新内容进行内部沟通和培训？是否保留培训记录。 核查记录 6 质检中心的管理 3.3、 良好卫生规范的2.0场所设计、建造、布局 和操作流程 1.现场观察实验室环境是否满足要求（布局、环境、人员、设备、设施）。 现场查看 2.现场检查试剂是否标识清晰（试剂名称、配制日期、配制人、有效期），试剂是否妥善存放（必要时冷藏）？是否存在过期使用试剂和相关化学品？ 现场核查 3.现场检查检测设备、仪器、器皿是否校准合格？是否有标签？是否过期使用？不合格仪器是否张贴标签。 现场核查 4.现场检查数据处理是否正确？抽查1~2份原始检测报告，核查数据处理过程。 核查记录 5.实验室检测能力如何考评？是否建立考评方案？请提供检测能力确认记录。 核查文件和记录 6.检测过程是否建立检测规程、仪器操作规程？现场检查文件是否符合要求。 核查文件 7.现场检查是否存在重大环境因素和危险源？是否得到控制？ 现场查看 7 原料验收与放行 3.5采购管理 3.6监视和测量 1. 如何进行原料验收，是否建立了原料验收流程？是否要求供应商批次COA报告？是否对原料运输过程的状态进行确认（温湿度、车辆卫生、物料防护等）？ 询问及核查文件 2.请问是否制定了原辅料验收标准？是否明确抽样方法、检测项目、检测方法、检测指标、不合格判定、扩大抽样的要求等？ 核查文件 3.抽查主要原料的检验结果（各1份），核查是否严格遵守抽样方法？检验项目是否齐全？检验结果判定是否准确？当判定不合格时，如何处理？请提供不合格处理记录。 核查记录 4.请问检测不合格如何处理？是否有规定程序？是否允许扩大抽样？扩大抽样的规则是否明确？ 询问和核查文件 5.是否发生让步接收？让步接收是否保留记录，以便追踪成品信息和质量状况？ 核查文件 6.原料符合什么条件方可以放行？允许放行的物料是否有明确的标识？如何体现授权放行（在物料标签上盖章或签名）？ 询问和核查文件 8 过程检验/现场监督 3.6监视和测量 良好卫生规范的14.0现场巡检 1.如何对现场作业条件、环境卫生、产品防护、标识等进行监督检查？是否制定现场监督程序？ 询问 2.如何对作业过程进行监控，哪些工序需要进行产前确认、过程巡查？是否制定监控程序？ 核查文件 3.如何对过程半成品进行抽样测试？哪些工序半成品需要监测？监测哪些项目？如何取样？取样是否考虑潜在的污染？请提供监测报告。 询问和核查文件 4.现场监督检查和半成品监测不合格如何处理？是否保留处理记录？ 询问和核查记录 5.现场监督检查和半成品监测使用哪些监控仪器？如何确保仪器的准确性？ 询问 9 终产品放检测及放行 3.6监视和测量 3.8产品放行 1