证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套_练习模式.pdf

*************************************************************************************** 试题说明 本套试题共包括1套试卷 答案和解析在每套试卷后 证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套(97题) *************************************************************************************** 证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套 1.[单选题] 下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。 A)中期票据的期限一般为1年以上、5年以下 B)我国中期票据的期限通常为1年 C)中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30% D)企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露 2.[单选题] 货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。 A)现值 B)内在价值 C)时间价值 D)终值 3.[单选题] 参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会 员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。 A)会员制 B)托管制 C)全面指定交易制 D)存管制 4.[单选题] 下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。 A)发行时间短 B)发行利率高 C)交易手续烦琐 D)成本低 5.[单选题] 根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之 日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注 册的决定。 A)3个月 B)6个月 C)9个月 D)1年 6.[单选题] 相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。 A)主板市场 B)中小板市场 C)全国中小企业股份转让系统 D)券商柜台市场 7.[单选题] 《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必 须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ） A)需要具备代销产品的资格 B)需要具备落实适当性义务要求的能力 C)需要具备一定数量的净资产 D)应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求 8.[单选题] 我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品 。 A)期权类衍生品 B)票据类衍生品 C)债务类衍生品 D)权益类衍生品 9.[单选题] 财政部代理发行地方政府债券，面向（ ）招标发行，采用（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中 标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。 A)记账式国债承销团单一价格利率 B)记账式国债承销团多重价格价格 C)凭证式国债承销团单一价格利率 D)凭证式国债承销团多重价格利率 10.[单选题] 证券机构应该建立健全的（ ）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保 各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。 A)风险预警 B)风险监测 C)风险报告 D)风险控制 11.[单选题] 基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告 ，办理基金备案手续。 A)5日 B)10日 C)15日 D)20日 12.[单选题] 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市 公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。 A)最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为 B)最近三个会计年度连续盈利 C)最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20% D)上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审 计报告 13.[单选题] 可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（ ）。 A)企业自由现金流 B)股权自由现金流 C)股票红利 D)利息 14.[单选题] 证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机 构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。 A)甲以自有资金全资设立乙 B)乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权