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Page * 三：审查中的审核工作方法和技巧 首次会议 审核实施 审查过程问题点总结 与相关部门确认问题点 审查问题点内部讨论 审查后问题点跟进 末次会议 内审工作流程 开出不符合项报告 不符合项的分类 审核工作告一段落时，内审小组应寻找一独立空间，讨论与沟通内审结果， 并针对每一个不合格事项填写一张不合格报告。 有些公司会将不合格事项，依其情节轻重再区分为以下三类： 按性质分类 严重不合格 下列情形属严重不合格： 1.有依据证明质量、有害物质过程管理、环境、职业健康与安全管理体系 存在或发生全面的失效，无法符合标准的要求。 2.一项条款要求中发现多处细部不合格或在所有部门都未实施。 3. 不合格可能导致交付不合格品，或导致产品无法符合原有用途；不合格 会造成重大质量、环境事故。 4.不合格可能导致质量/环境体系失败，或降低控制过程或产品的能力。 5.一个部门所有的条款要求都未得到实施。 一般不合格 1.孤立的人为错误； 2. 文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重； 3.对系统不会产生重要影响的不合格等； 建议观察事项 当下列情形出现时，则列为建议观察项： 1.内审员怀疑但缺乏客观证据时。 2.适当修正可使体系更顺畅时。 严格说来，建议观察事项并非不合格，故事后是否需进行纠正并非一定，完全视被审核部门的态度而定。 体系：环境质量体系上有缺陷或者不完善 流程类：流程不完善，有错误 规范：管理制度不完善或者有缺失； 工艺文件：作业指导书及检验基准不正确 执行力：有规定没有按照规定执行 说明：有的问题既有执行力的问题也有规范不明确的问题，则两项都记录 按照内容分类 第二十八页，共三十九页。 管理工程部 体系审查技巧与方法 第一页，共三十九页。 一、审核体系简介 二、审查前准备工作方法和技巧 三、审查中的审核工作方法和技巧 四、审查问题点跟进改善的工作方法和技巧 目 录 第二页，共三十九页。 Page * 一、审核体系简介 一：审核体系简介 第三页，共三十九页。 Page * 一：审核体系简介 为什么要对企业实施审核？ Why？ 第四页，共三十九页。 ISO19011:2002中对审核的定义为：“为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的 过程”。对管理体系进行的审核通常称为体系审核。 1.审核的目的 执行审核的目的，可依内部审核或外部审核而定。所谓内部审核为企业内自 主的查核；而外部审核则为企业与外部机构的查核作业。 ⑴ 内部审核的目的在于： ①确认体系内的要求是否有助于达成企业本身的目标，并藉由审核作业协助 各部门完成目标的达成。 ②提供被审核者改进体系的机会，以追求持续改善。 ⑵ 外部审核的目的在于： ①判定体系是否符合政府与客户的相关要求，以避免违背合约或法令，导致 公司损失。 ②经审核通过的企业，得以登录于验证机构的名录内并颁发证书，以提升公 司信誉与形象并增加商机。 一：审核体系简介 第五页，共三十九页。 2 审核的时机 进行审核的时机可分为定期与不定期两类，其区分如下： ⑴ 定期审核： 依公司事先的规则，持续有计划地审核体系。公司在推行某个管理体系时，定期审核是绝对必须的，一般排定审核计划均配合验证的时程，在验证前一个月内执行定期审核，以作为验证前的热身活动，方便正式验证的顺利通过。 ⑵ 不定期审核： 组织产品、服务或活动发生明显变化时，应进行审核；或纠正措施需跟催审核时。 不定期审核不事先通知，其最常发生的时机为组织重新调整，或作业程序变动、制度修正后，为督促各部门迅速进入新状态而安排此类审核。此类审核为管理者可善加利用的管理工具，对于管理绩效的提升具有莫大帮助。 一：审核体系简介 第六页，共三十九页。 3 审核的种类 3.1 以审核员的角色来区分 ⑴ 第一方审核： 亦即内部审核。系以企业内部现有的审核员，对组织本身管理体系进行的审核工作。 ⑵ 第二方审核： A.系以企业内自有的审核员，对供应商/外包商进行管理体系的审核。 B.系由客户对企业的管理体系进行审核。 ⑶ 第三方审核： 请已获授权的独立机构，指派合格的评审员，对企业的管理体系进行审核，又称为验证。 第一方、第二方与第三方审核的关系可以下图表示： 验证机构 第三方审核（外部审核 受审核部门 审核人 供应商 客户 第二方审核 （外部审核） （外部审核） 第一方审核（内部审核） 第二方审核（外部审核） （外部审核） 企 业 一：审核体系简介 第七页，共三