证券法教学大纲.docVIP

《证券法》教学大纲 课程英文名称：Securities Law 课程编号： 课程类别：专业课 课程性质：(选修课) 学 分： 2分 学时/周数：2节 适用专业： 法学 开课部门： 政法学院 一、课程设计的目的与要求 1.教学目的 本课程简要、全面地介绍证券法的基本概念、理论、基本原则和制度及相关业务基础知识，重点是证券市场的监管制度、证券发行制度、证券交易制度、上市公司的收购制度、证券交易所和证券登记结算机构及证券法律责任。 2.教学要求 在课堂讲授时，注重理论联系实际，使学生系统、全面了解掌握证券法的基本原理和我国现行的证券法律制度，并启发式地引导学生关注当代证券改革的理论和实践，培养学生的法律分析和解决问题的能力。 二、课程设计的内容与安排 证券法概述 （2个课时） [知识点] 证券与证券法、证券法的调整对象、证券法的渊源、证券法的性质与地位、我国等 [重点]证券法的调整对象 [难点] 证券法的性质与地位 [基本要求] 1、识 记：证券的概念和特点 2、领 会：《证券法》颁布前的证券法制状况 3、简单应用：证券法的调整对象 4、综合运用 证券法的性质和地位 证券发行 （2个课时） [知识点] 证券发行、证券发行的审核程序、股票发行的条件、公司债券发行制度 [重点] [难点] [基本要求] 1、识 记：证券发行的概念 2、领 会：证券发行审核程序 3、简单应用：股票发行的条件 4、综合运用 公司债券发行制度 第三章 证券发行的承销和保荐 （3个课时） [知识点] 证券承销制度、承销商、证券公司分销，代销、包销、证券承销法律关系、证券发行保荐制度，保荐人制度； [重点] 证券承销 [难点] 证券承销法律关系 [基本要求] 1、识 记：证券承销制度、承销商、证券公司分销，代销、包销； 2、领 会：证券承销法律关系 3、简单应用：证券发行保荐制度 4、综合运用：证券承销制度 第四章 证券上市制度 （3个课时） [知识点] 证券上市与证券上市制度、证券上市条件、股票上市的条件、债券上市的条件、证券上市程序、上市暂停、恢复和终止 [重点] 证券上市条件 [难点] 证券上市的程序 [基本要求] 1、识 记：证券上市与证券上市制度 2、领 会：上市暂停、恢复和终止 3、简单应用：证券上市程序 4、综合运用：证券上市条件、股票上市的条件、债券上市的条件 第五章 证券交易制度 （3个课时） [知识点] 证券交易制度、证券集中交易制度、证券的非集中交易、证券交易的特别限制； [重点] 证券交易制度概述 [难点] 证券集中交易制度 [基本要求] 1、识 记：证券交易制度 2、领 会：证券交易的特别限制 3、简单应用：证券的非集中交易 4、综合运用：证券集中交易制度 第六章 上市公司收购制度 （3个课时） [知识点]公司收购与上市公司收购、一般收购制度、要约收购、收购人、收购人的法定义务、上市公司收购的监管规则 [重点] [难点] [基本要求] 1、识 记：公司收购与上市公司收购、一般收购制度、要约收购 2、领 会： 上市公司收购 3、简单应用：上市公司收购的监管规则 4、综合运用：收购人、收购人的法定义务 第七章 证券交易所 （2个课时） [知识点] 证券交易所、证券交易所的基本功能、证券交易所的设立和组织机构 [重点] 证券交易所的设立 [难点] 证券交易所的基本功能 [基本要求] 1、识 记：证券交易所 2、领 会：证券交易所的基本功能 3、简单应用：证券交易所的设立和组织机构 4、综合运用：证券交易所的设立 第八章 证券公司 （2个课时） [知识点] 证券公司、证券公司的设立、证券公司内部控制、证券公司经纪业务、对证券公司的特别监督、证券公司与欺诈客户 [重点] 证券公司内部控制 [难点] [基本要求] 1、识 记：证券公司的设立 2、领 会：证券公司的设立 3、简单应用：证券公司内部控制 4、综合运用：对证券公司的特别监督 第九章 证券登记结算机构 （2个课时） [知识点] 证券登记结算、证券登记结算机构的职能活动、账户及其运行、 [重点] 账户及其运行 [难点] 风险防范和控制措施 [基本要求] 1、识 记：证券登记结算 2、领 会：证券登记结算机构的职能活动 3、简单应用：账户及其运行 4、综合运用：风险防范和控制措施 第十章 证券服务机构 （2个课时） [知识点] 证券服务机构的法律地位、证券服务机构的性质、证券服务机构的功能、证券禁止行为和法律责任 [重点] 证券服务机构的功能 [难点] 证券禁止行为和法律责任 [基本要求] 1、识 记：证券服务机构的法律地位 2、领