股权质押的条件和法律程序.docx

1 / 10 文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！ 股权质押的条件和法律程序 股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公 司 (上市或非上市公司) 的股权或有限责任公司的股权作为质押， 为 某个经济行为作担保的行为。股权质押都有哪些条件和法律程序呢？ 第一步：前期工作 (一)、了解出质人及拟质押股权的有关情况。 1 、出质人的出资证明书、股份或股票。 2、出质人如为自然人，应提供有关身份的证明；如为法人，应提供 营业执照及其它有关文件。 3、出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。 4、出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。 (二)、出质的股权如为有限责任公司股份 1 、须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。 2、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。 3、出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明(若重复质押， 需有质权人出具的同意函)。 (三) 、对于股份有限公司， 应了解拟出质的股权是否有下列情况： 2 / 10 文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！ 1、记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的 基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记； 2 、 发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转 让的； 3、公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期 间内不得转让的； 4、股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的； 5、公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内 不得转让的； 6、国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的； 7 、 法律、法规规定不得转让的。 第二步，签订质押合同或背书质押 (注意：股份出质准用禁止流质的规定。因此，当事人在质押合同 中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物所有权直接归 质权人所有的约定。 ) 出质行为生效条件： 一、 有限责任公司股权质押 ㈠ 一般规定 文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！ 3 / 10 根据《担保法》规定， 以有限责任公司的股份出质的，适用公 司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日 起生效。 经股东同意对外出质的股份， 质权实现时， 同等条件下其他 股东对该股份有优先购买权。 即， 不能取得半数以上股东的同意， 则 股权不能质押给股东以外的人， 股权所有者只能从不同意出质的股东 中间挑选质权人。 若半数以上股东同意， 出质人得以将自己的股权质 押给股东以外的质权人， 只须在实现质权时保证其他股东的优先购买 权即可。 ㈡ 国有独资公司股权质押 国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式， 《公司法》规定， 国有独资公司的资产转让， 依照法律、 行政法规的规定， 由国家授权 投资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。 根据 《国有资产监督管理暂行条例》的规定， 核定企业国有资本、 监管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。 因此，国有 独资公司的股权在对股东以外的人出质时， 须报经国有资产管理部门 的批准。 ㈢ 外商投资企业股权质押 外商投资企业，包括中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业， 这些企业在中国设立，是中国法人， 除对外发行人民币特种股票的股 份有限公司外， 外商投资一般采取有限责任公司形式。 外商投资企业 4 / 10 文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！ 股权质押须经审批机关批准。 如果中外合资、 合作企业中方投资者的 股权变更而使企业变成外资企业， 且该企业限制设立外资企业的行业， 则该企业中方投资者的股权变更必须经政府有关部门批准。 另外， 以国有资产投资的中方投资者股权质押， 实现质权时必须经 有关国有资产评估机构进行价值评估，并经国有资产管理部门确认， 经确认的评估结果应作为该股权的作价依据。 二、 股份有限公司股权质押 ㈠ 一般规定 《最高人民法院关于适用 〈中华人民共和国担保法〉 若干问题的解 释》规定：以股份有限公司的股份出质的，适用《中华人民共和国公 司法》有关股份转让的规定。 股份有限公司的特点是可以发行股票，其股权以股票形式来表现， 分为记名股与无记名股。 公司向发起人、 国家授权投资的机构、 法人 发行的股票应当为记名股票，对社会公众发行的股票则既有记名股也 有无记名股。 以记名股票出质的， 出质人与质权人应订立质押合同或者背书记载 质押字样，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起 生效。 5 / 10 文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！ 以无记名股票出质的， 出质人与质权人应订立质押合同或者背书记 载质押字样。 质押合同自股票交付之日起生效。 未经背书质押的无记 名股票，不得对抗第三人。 ㈡上市公司国有股质押