风险和机遇管理程序.docx

XXXX 机械集团有限公司LH-QP-06-2017 XXXX 机械集团有限公司 LH-QP-06-2017 风险和机遇管理程序 1 目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评 价，有效应对风险和机遇。 范围 本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境 因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 权责 总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评 价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 质管部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4 工作程序 风险和机遇管理策划 建立分风险和机遇评估小组 风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建 立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责： 组织实施风险和机遇分析和评估； 制定风险和机遇应对措施并落实执行； 编制风险评价表； 对实施风险应对措施的实施效果验证。 建立风险识别和评估计划 评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规 定，编制计划时，应包含但不限于以下内容： 计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段； 职责和权限的分配； 风险管理活动的评审要求； 风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则； 验证活动； 有关生产和生产后信息收集和评审的活动。 风险管理团队人员的任职要求 为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机 遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力： 熟悉其所在部门的所有流程； 有一定的组织协调能力； 熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。 风险识别和评估 为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，风险和机遇评估小组对各部门进行 风险评价，并将评估的结果记录在《风险与机会评价与应对策划表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责 任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别 包括但不限于以下方面的风险： 对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险； 生产作业过程中的安全风险； 设备运行对环境造成的风险； 顾客不满意的风险； 产品设计失效风险； 过程失效的风险。 风险评估 对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确 认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。 风险评估规则 风险的严重程度(C)评价准则 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导 致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害： 法律法规、产品及客户要求； 风险发生时导致的人身伤害； 财产损失的多少; 是否会导致居民抱怨； 对企业形象的损害程度。 注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采 取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类： a. 非常严重 b.严重 c. 较严重 d. 一般 e. 轻微 描述严重程度法律法规、产品 描述 严重程度 法律法规、产品 及其他要求 人身伤害 财产损失 （万元） 停工/抱怨/处 罚 企业形象 严 重等级 非常严重 违反法律法规、 国际/国家标准、客户标准 死亡、截肢、骨 折、听力丧失、慢性病等 财产损失≥10 不可恢复/停厂 重大国际、国内影响 5 严重 省内标准、行业标准 受伤需要停工疗养，且停工时 间≥3 个月 10＜财产损失 ≥5 需要较长时间调整可恢复、抱 怨、处罚 省内、行业影响 4 较严重 地区标准 受伤需要停工 疗养，且停工时间＜3 个月 5＜财产损失≥ 0.5 间接性恢复、书面抱怨 地区性影响 3 一般 企业标准 轻微受伤,包扎 即可 财产损失＜0.5 短时间恢复、口 头抱怨 企业及周边范 围 2 轻微 不违反 无伤亡 无损失 没有停工、没有 抱怨 不影响 1 严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素 中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表 内容确定风险的严重度后，将严重等