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实施审核－调查取证 读－阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定； 问－提问有关作业要求和控制方法； 谈－与特定人员座谈； 听－注意倾听回答的要点； 看－观看实际操作；产品状态、标识；人 员资格证书；操作规程； 查－查对数据、图表、报告和实物等； 记－记录已经得到证实的活动内容。 * 第三十页，共四十页。 * * ISO14001环境管理体系内部审核培训 主讲：葛磊 * 第一页，共四十页。 主要内容 审核准备 －明确审核目的 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －文件审核 －编制检查表 审核： 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 * 第二页，共四十页。 主 要 内 容 实施审核 －召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写 不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议 —编写审核报告 纠正措施及跟踪 * 第三页，共四十页。 审核概论—基本定义（1） 审核准则（依据）： 用作依据的一组方针、程序或要求 环境体系审核准则： ISO14001：2004环境管理体系要求 法律法规的要求 合同要求及客户的隐含要求 公司的环境体系文件（环境方针、环境手 册、程序/作 业指导书） 认证机构的规则 * 第四页，共四十页。 审核概论—基本定义（2） 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的 审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术 的人员 * 第五页，共四十页。 审核概论—基本定义（3） 审核发现：将收集的审核证据对照审核准则 进行评 价的结果。 — 主要以不符合的方式表现 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。 * 第六页，共四十页。 环境管理体系审核内容 符合性—满足审核准则 方式：文件审查、现场审核； 有效性—达到预定的目标 方式：现场审核； 适宜性—适于目标实现 方式：体系有效性的综合判断。 * 第七页，共四十页。 审核概论—审核类型 第一方审核：组织对自身进行审核,或以组织的名义进行的审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或企业对自身的供应商进行的审核.。 第三方审核：外部独立的机构如BSI、TUV对组织进行审核 * 第八页，共四十页。 审核概论—内审和外审的区别 项目 内 审 外 审 * 第九页，共四十页。 审核概论——环境管理体系审核方式 查阅文件； 调阅记录； 与组织的管理者及操作人员面谈； 问卷； 现场观察； 代表性的抽样； * 第十页，共四十页。 审核准备 明确审核目的、范围 组成审核组 文件审核 修改至合格为止 准备审核工作文件 编制审核计划 * 第十一页，共四十页。 审核准备－明确审核目的 典型的审核目的有： 确定受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性； 验证受审核方的EMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方EMS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性； * 第十二页，共四十页。 审核准备－确定审核范围 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围。以组织单元、场所、过程或活动表示。 —可根据组织的实际情况对标准要求进行剪裁， 第三方初次审核须覆盖全过程和全地域， * 第十三页，共四十页。 审核准备—组成审核组 由最高管理者受权，赋予内审权威权； 一般由管理者代表任审核组长； 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识； 具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力； 如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。 内审 外审 * 第十四页，共四十页。 审核准备－制定审核计划 标准4.5.5条规定组织应对审核方案进行策划,首先是制定审核计划。这个计划一般是审核的年度安