2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载.pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库 及答案下载 单选题（共 40 题） 1、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后 追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险 评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。 A.事中内部控制体系 B.事中管控措施 C.事中监管执法 D.事中风险评 【答案】 B 2、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规 定应当具有（ ）资格。 A.证券从业 B.法律从业 C.市场营销 D.会计从业 【答案】 A 3、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。 A.风险覆盖率不得低于 100% B.资本杠杆率不得低于 10% C.流动性覆盖率不得低于 100% D.净稳定资金率不得低于 100% 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载--第2页 【答案】 B 4、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构 承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所 得，并处以违法所得 1 倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 5、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（ ）万股，市价申报 的单笔买卖数量不得超过（ ）万股。 A.20，15 B.30，15 C.20，10 D.30，10 【答案】 B 6、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 （）个工作日披露募集说明书和发行公告。 A.3 B.5 C.10 D.15 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载--第3页 【答案】 A 7、上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV 【答案】 B 8、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低 维持担保比例为（ ）。 A.100% B.110% C.120% D.证券公司与客户约定 【答案】 D 9、（2016 年真题）下列说法不正确的是（ ）。 A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行 B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保 C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资 【答案】 A 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载--第3页 2023年证券从业之证券市场基本