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投资项目尽调清单 项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1. 公司基本情况表，由工商管理部门或海外管理机构出具。 2. 公司营业执照及其副本，需加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号。 3. 公司获奖、荣誉证书及排名情况。 4. 公司组织结构。 5. 公司需前置审批的文件（如有）。 6. 其他相关情况。 二、历史沿革的相关文件 1. 公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件。 2. 公司设立至今历次有效的营业执照。 3. 公司的历次章程、资产评估报告及验资报告。 4. 公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）。 5. 其他相关文件。 三、公司的股权结构情况 1. 公司股东（含原始股东）基本情况及说明，需披露至自然人股东。同时说明是否存在代持、质押等情况。 2. 公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，需附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料。关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。如为联营企业，还应提供联营合同。 3. 其他相关公司的情况及说明。 四、公司高级管理人员情况 1. 公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况。 2. 公司股东与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明，包括直系、旁系三代以内亲属、在外投资以及任职情况。 3. 其他相关情况说明。 五、公司资产情况 1. 公司主要资产状况，包括土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等。 2. 土地、房产、车辆、商标、专利著作权、主要设备等的产权证明文件。 3. 公司享有的无形资产的对外许可使用情况，需附许可使用合同。 4. 公司在建工程相关审批文件（如有）。 5. 其他相关情况说明。 六、公司的重大合同 1. 银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）。 2. 公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）。 3. 与产品供销有关的重大合同。 4. 公司将要履行或正在履行的重大合同。 七、公司的环保、税务、工商等情况说明 1. 历年纳税情况，需提供纳税申报表、完税证明等，并提供所适用的税率、财政补贴及税收优惠政策的证明文件。 2. 历年遵守工商法规的证明材料（如有）。 3. 公司环保情况的总体说明（如有）。 八、公司的关联交易及同业竞争情况 1.介绍公司股东从事的业务情况，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务。 2.提供关联方交易明细表以及与关联方的转移定价政策。 九、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况 1.说明公司过去涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任。 2.说明公司正在涉及的或经合理预期可能涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任。 3.列出租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷。 十、公司设立以来资产重组情况 列出资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况。 十一、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况 1.介绍产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划。 2.说明公司的发展规划，列出近期资金需求和拟投资项目情况。 十二、公司经营情况 （一）营销情况 1.介绍公司主要产品及业务，包括市场份额、优劣势分析、竞争对手、市场调研、近几年的营业收入统计分析及变动分析，市场发展前景预测。 2.说明产品的定价策略和销售程序。 3.列出企业的主要供应商、客户（前十大）购销情况。 4.总结采购模式和营销策略。 5.分析分销渠道与营销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式。 6.说明销售人员的地域分布及人数，人均销售收入。 7.介绍产品质量保证和售后服务的相关情况。 8.提供现有订货清单。 9.列出各种产品的单价和其市场价格趋势。 （二）生产设施及生产状况 1.说明生产设施与用地情况，是否拥有所有权。 2.说明生产设施的新旧程度。 3.说明现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决。 4.介绍生产原料和生产流程。 5.分析生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍。 6.说明现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策。 十三、人力资源 1.提供员工花名册，包括年龄、教育程度、工资水平、社保等信息。 2.介绍主要技术人员。 3.分析对关键人员的依赖程度及相应措施。 4.说明激励计划，如员工持股计划及期权制度等。 5.了解主要管理人员对引入风险资本的态度。 十四、产品技术 1.介绍产品或服务的独特性，即本质性的技术突破。 2.分析技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策。 3.列出产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策。 4.介绍企业主要产品技术发