担保公司信息披露制度.pdfVIP

信息披露制度 第一章　总则 第一条　为加强本公司信息披露工作管理，规范信息披露行 为，保护本公司股东及其他公司利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》，中国银监会《融资性担保公司信息披 露指引》等其他相关法律、法规政策的规定，特制定本制度。 第二条　本制度所称“信息”是指所有可能对本公司经营产生 较大影响的信息，以及法律、法规及监管部门要求披露的信息。 第三条　以下人员和机构应根据本制度承担信息披露义务。 　　 持有本公司5%以上股份的股东 　　 本公司董事和董事会 　　 本公司监事 　　 本公司高级管理人员 第四条　信息披露应遵循以下原则 一、依法会规原则 二、真实、准确、完整原则 三、主动、及时披露原则 四、公开、公平、公正、同时原则 五、持续披露原则 第五条　本公司信息披露渠道包括：网站、报纸、电 、电子 邮箱等。 第六条　承担信息披露义务的人员和机构应当确保其所披露信 息内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二章　信息披露的内容 第七条、本公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。 第八条、本公司定期报告分为年报、中期报告和季度报告。 年度报告应当在每个会计年度结束起三个月内编制完成并披露。 中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起一个月内编 制并披露，季度报告应当在每个会计年度第三个月、第六个月、 第九个月结束后一个月内编制完成并披露。 第九条、本公司预计经营业绩发生亏损或 发生大幅变动的， 应当及时进行业绩预告。 第十条、本公司需要进行信息披露的临时报告包括但不限于 下列几项： 　　 发生可能对公司经营较大影响的重大事件。 　　 股东大会及部分董事会决议。 　　 股东或股权发生变更。 　　 本公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更。 　　 董事、监事、高级管理人员任期届满发生变动。 　　 与本公司有重大业务交易的企业出现市场动荡。 　　 依照有关适用法律和其他规章，或监督管理机构、章程 有关要求，应予披露的其他重大信息。 第三章　信息披露的程序 第十一条、信息披露应履下列程序 　　信息提供者起草并认真核对相关信息资料。 　　行政人事部对似披露的信息进行审核。 　　公司负责人进行审查。 　　董事长或经董事会授权的董事及高级管理人员签发 　　公司综合办公室根据相关规定，将有关信息披露文件及 时送往有关监管部门。 第四章　信息披露的管理和责任 第十二条、本公司董事长为信息披露管理的第一责任人。本 公司总经理是信息披露第一负责人，综合办公室负责向监管部门、 董事、股东报告信息。 第十三条、信息披露事项由公司总经理负责，公司行政人事 部具体开展本公司信息披露工作。 第十四条、本公司计划财务部及其他相关部门有信息披露配 合义务，以确保本公司披露的及进、准确和完整。 第十五条、董事及董事会的责任 董事会全体成员必须勤勉尽责，保证信息披露内容真实、准 备、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露 内容的真实性、准确性和完整性承担连带责任。 第十六条、监事的责任： 　　监督本公司信息披露执行情况。监事对信息披露的实施 情况进行定期或不定期检查，发现重大缺陷时应及时督促本公司 董事会进行改正。 　　监事负责监督本公司董事与高级管理人员履行信息披 露相关职责的行为。 　　监事必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、 完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内 容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。 第十七条、高级管理人员的责任 　　高级管理人员应当及时以书面形式定期或不定期向董 事会报告本公司经营情况，重大合同的签订与执行情况，资金运 用情况，同时必须保证这些报告的真实性、准备性、及时性和完 整性。