内部稽核管理程序.docxVIP

修订 版 起草审核批准日期 本 页次 章节 内容 一.目的： 为维护现行系统之有效且持续之运作，特订定本程序。 一.范围： 本程序合用于本企业各项系统之内部稽核的实施与管理。 三.权责： 3.1负责制订「年度审核计划」:管理代表。 3.2负责履行内部稽核工作及及对被稽核部门之跟催作业：稽核小组。 3.2全企业各部门：被稽核部门。 3.3稽核结果的效果确认：管理代表。 四.定义： 内部稽核，由企业内部人员组成稽核小组，针对企业内部系统之检核，决定各项活动与有关之成就，是否与原先计划表一致及这些计划事项是否有效地付诸实施，且适时达成目标。 五.内容： 5.1管理代表指定专人建立稽核小组，统筹有关内部稽核事宜，稽核小组成员需施以必要之训练，使内部稽核系统能有效且顺利运作。 稽核人员需具备下列资格： 曾受内部稽核人员训练，且拥有证书者。其资格鉴定方式，依据「教育培训程序」方式办理。 对受稽核部门无直接使用管理权者。 稽核时机原则上每半年起码一次。若需临时增,加须经管理代表审决，认为必要时得实施 临时稽核。 5.2管理代表依企业年度目标目标，制定出年度稽核计划表，并呈总经理批准后散布实施。 5.3稽核小组依年度计划表所排定之进度，履行稽核作业，在每次稽核,由前稽核小组《稽核通知单》如(附件一)发出并依《稽核核检查清单》如(附件二)各项内容履行。 5.4稽核完后并得由稽核小组与被稽核单位有关人员召开检讨会，有关各项不良问题点双方签认后，由稽核小组汇总,开立《改正行动通知单》如(附件五)，并复印三份。一份呈管理代表，一份发文被稽核部门，一份稽核小组自存。 5.5被稽核单位接到不良问题点之《改正行动通知单》后，应于两天内对不良问题进行剖析及所出纠正行动。 5.6各项稽核结果由稽核小组汇总,并作成《内部稽核核报告》如(附件四),呈总经理批准后，并列入管理审查会议进行提报检讨。 5.7稽核发现之不良问题点由受稽核部门履行正举措，达成后，另由稽核小组实施复核作业，有关《改正行动通知单》送管理代表签核批改后归档。 5.8下年度审核计划之制定，由管理代表于于次年1月中旬制订宣布实施。 5.9有关本程序之内部稽核程序详如(附件三)。 六.有关文件： 6.1教育培训程序 6.2管理评审控制程序 七.附件： 7.1稽核通知单(附件1)见ISO9001:2000KT-QP-01-02-B 7.1稽核检查清单(附件2) 7.2内部稽核程序(附件3) 7.3内部稽核核报告(附件4) 7.4改正行动通知单(附件5)见ISO9001:2000KT-QP-01-04-B 八.实施：本程序经呈总经理批准后实施，改正时亦同。 附件二稽核核检查清单 受审核部门： 审核日期： 页次：/ 审核项目：□ISO9001□ISO14001 □其余 系统 审核内容或问题 审核结果 编号 有关文件 察看/建议项目 要求 切合不切合不合用 稽核员：受审核部门主管： 附件三内部稽核程序 总经理管理代表 政策 年度审核工 批准内部审 目标作计划制定 核计划排程 目标 年度审核工 作计划批准 内部审核 报告批准 不合格项报 告书签认  审核小组被审核单位 内部稽核检讨会 制订内部审 核计划排程 审批准备 履行稽核 发出不合有关部门履行 格项报告纠正行动。 作成内部 审核报告 书 跟催了案 归档 附件四 内部稽核核报告 页次: 受稽核单位 单位负责人 年 月 稽核范围 稽核日期 日 稽 核 项 目 与ISO文件对应条款 审 核 概 况 与 结 论 管理代表稽核组长稽核人员备注 受稽核单位如对本稽核 内容及结论有异议,请 于三天内提出说明送至 经理室转送小组审查复 核 O-EP-06-03-A