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客户证券保证金代理清算协议 甲方（受托方）：中国建设银行分行乙方（委托方）：________________ 证券企业 为提高证券市场效率，简化客户证券投资操作流程，提高客户资本安全性，方便客户清算证券交易资本，乙方委托甲方为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务，根据上海证券交易所和深圳证券交易所（以下统 称证券交易所）的资本清算规则及银行有关结算规定，经甲、乙双方友好磋商，本着“银行管资本，证券企业管证券”的原则，就委托代理有关事宜完成如下协议。 第一部分委托代理内容 第一条乙方委托甲方经过甲方的“客户证券保证金服务系统”为客户提 供：委托证券买卖申报、查问（包括：资本、证券、委托、成交记录、即时行情 查问）、分成派息、资本清算等服务。 第二条乙方与客户之间的清算，由乙方委托甲方代理进行；乙方与证券交 易所之间的清算由乙方进行。 第三条甲方代理乙方与客户进行资本清算的依据是乙方向甲方提供的客 户成交明细数据、现金分成数据和汇总数据等（以下统称“清算数据”）。 第四条甲方与乙方之间的资本清算按以下方法进行：1．清算账户户名： 账号：  开户行： 中国建设银行分行2．根据证券交易所证券资本清算的有关规定和清算数据，甲方应向乙方付款时，由甲方于T＋1日上午10时前把款项划入清 算账户；乙方应向甲方付款时，应于T＋1日上午10时前在清算账户上备足应 付款项，由甲方于T＋1日上午10时从清算账户上扣出应付的款项，乙方由于 特殊情况不能于T＋1日上午10时前在清算账户上备足应付款项时，乙方要提 前通知甲方，乙方在清算账户上备足应付款项的时间不得迟于T＋1日下午2时。 第二部分甲方责任 第五条根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系 统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及甲方相应的通讯系统建设。 第六条为客户提供银行端的电话委托和／或互联网委托系统。 第七条负责上述系统的正常运作和平时维护。 第八条办理客户“证券保证金服务”的申请，审核投资者有关证件的真切 性，代理乙方与客户签署指定交易等协议书，并定期将乙方所需的客户资料传送 给乙方。 第九条接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地传送给乙方。 第十条为客户提供分成派息、资本查问、改正交易密码、暂停／恢复／撤 销证券保证金服务等，并实时将有关信息传送给乙方。 第十一条负责管理客户的资本，控制客户的资本买空行为。 第十二条管理乙方在甲方建立的清算专用账户，并根据清算规定和清算数 据实时与客户进行资本清算。 第三部分乙方责任 第十三条根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”证券企业端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及乙方相应的通讯系统建设。 第十四条 为客户提供证券企业端的电话委托和／或互联网委托系统。 第十五条 负责上述系统的正常运作和平时维护。 第十六条 负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等委托，并按规定向证 券交易所报盘。 第十七条 负责实时正确地向甲方反应客户证券交易、权益等有关情况，并 于收到证券交易所清算数据后半个小时内向甲方提供清算数据。 由于乙方提供的 上述数据有误而造成客户和甲方的损失，由乙方负责。 第十八条负责客户 的证券交割，并为客户提供打印证券明细账服务。 第十九条 负责管理客户证券账户内证券，控制客户的证券卖空行为。 第二十条 负责通知甲方证券交易所有关交易规定、 收费标准或其他有关事 项更改，未能实时通知而造成的甲方和客户损失由乙方负责。 第二十一条乙方在甲方开设结算账户并保存足够备付金，如备付金不足造成甲方被动垫付资本，其垫付额视同甲方拆借给乙方并按市场拆借利率计付利 息。对甲方清算有疑问时应于3个工作日内向甲方书面提出，否则视为同意甲方清算结果。 第四部分双方共同责任 第二十二条双方共同向客户宣传、推广此项业务。 第二十三条双方都保留客户的资料以及成交记录，负责解答客户的咨询。第二十四条由于证券问题造成客户交易不能正常进行的，由乙方担当责 任；由于资本问题造成客户交易不能正常进行的，由甲方担当责任。 第二十五条由于甲方审查资料不严或甲方接收、清算办理、数据传送有误致使乙方及客户损失的，由甲方负责；由于乙方接收、数据传送、报盘有误造成 甲方及客户损失的，由乙方负责。 第二十六条由于不可抗力因素致使的误差或延误，由双方磋商解决。 第二十七条甲方或乙方及其代表提供给对方的所有文件（包括纸制文件及其他介质文件）均属机密信息，双方均应妥善保留，保留期限不得低于金融和证券行业规定的最低期限。未经双方同意，任何一方不得向第三方提供。第五部分违约责任 第二十八条甲、乙双方任何一方违犯本协议规定造成对方损失的，应担当相应违约责任。 第二十九条甲、乙双方中任何一方未按本协议第四条的要求执行清算义务 时，