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内情信息有关法律法例及案例 一、有关法律法例 内情信息是指波及企业的经营、财务或许对企业证券的市场价钱有重要影响的尚未公然的信息。内情信息知情人是指由于拥有刊行人的证券，或许在刊行人或许与刊行人有亲密联系的企业中担当董事、监事、高级管理人员，或许由于其会员地位、管理地位、监察地位和职业地位，或许作为雇员、专业顾问执行职务，能够接触或许获得内情信息的人员。内情交易是指知悉证券交易内情信息的知情人和非法获取内情信息的人，利用内情信息自己买卖证券、建议他人买卖证券， 或许泄露内情信息使他人利用该信息买卖证券，从中牟利或许防止损失的行为。上市企业应该根据《对于上市企业成立内情信息知情人登记管理制度的规定》，成立内情信息知情人登记管理制度，对内情信息的保密管理及在内情信息依法公然披露前的内情信息知情人的登记管理作出规定。 泄露内情信息、利用内情信息从事交易的，除了会受到证券主管部门处分、担当民事补偿责任外，组成犯法的，还将受到刑事处分。对此，《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国刑法》、中国证券监察管理委员会《上市企业信息披露管理办法》等法律、法例和规范性文件有着详尽规定。详细如下： 《中华人民共和国证券法》； 《中华人民共和国刑法》； 《最高人民检察院、公安部对于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》； 《对于审理证券行政处分案件凭证若干问题的会谈会纪要》； 《上市企业信息披露管理办法》； 《对于上市企业成立内情信息知情人登记管理制度的规定》； 《上市企业重要财产重组管理办法》 精选文库 （一）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”） 1、《证券法》第五条 证券的刊行、交易活动，必须恪守纪律、行政法例；禁止欺诈、内情交易和 操纵证券市场的行为。 2、《证券法》第七十三条 禁止证券交易内情信息的知情人和非法获取内情信息的人利用内情信息从 事证券交易活动。 3、《证券法》第七十四条 证券交易内情信息的知情人包括： （1）刊行人的董事、监事、高级管理人员； （2）拥有企业百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，企业的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （3）刊行人控股的企业及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任企业职务能够获取企业有关内情信息的人员； （5）证券监察管理机构工作人员以及由于法定职责对质券的刊行、交易进行管理的其他人员； （6）保荐人、承销的证券企业、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （7）国务院证券监察管理机构规定的其他人。 4、《证券法》第七十五条 证券交易活动中，波及企业的经营、财务或许对该企业证券的市场价钱有重要影响的尚未公然的信息，为内情信息。 下列信息皆属内情信息： （1）本法第六十七条第二款所列重要事件； （根据《企业法》第六十七条第二款，上述重要事件为： a.企业的经营目标和经营范围的重要变化； --2 精选文库 b.企业的重要投资行为和重要的购买财产的决定； c.企业订立重要合同，可能对企业的财产、欠债、权益和经营成就产生重要影响； d.企业发生重要债务和未能清偿到期重要债务的违约情况； e.企业发生重要损失或许重要损失； f.企业生产经营的外部条件发生的重要变化； g.企业的董事、三分之一以上监事或许经理发生改动； h.拥有企业百分之五以上股份的股东或许实际控制人，其拥有股份或许控制企业的 情况发生较大变化； i.企业减资、归并、分立、解散及申请破产的决定； j.波及企业的重要诉讼，股东大会、董事会决策被依法撤除或许宣告无效； k.企业涉嫌犯法被司法机关立案检查，企业董事、监事、高级管理人员涉嫌犯法被 司法机关采取强制举措； l.国务院证券监察管理机构规定的其他事项。） （2）企业分派股利或许增资的计划； （3）企业股权构造的重要变化； （4）企业债务担保的重要更改； （5）企业营业用主要财产的抵押、销售或许报废一次超过该财产的百分之三十； （6）企业的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法担当重要损害补偿责任； （7）上市企业收购的有关方案； （8）国务院证券监察管理机构认定的对质券交易价钱有显著影响的其他重要信息。 5、《证券法》第七十六条 证券交易内情信息的知情人和非法获取内情信息的人，在内情信息公然前， 不得买卖该企业的证券，或许泄露该信息，或许建议他人买卖该证券。 拥有或许经过协议、其他安排与他人共同拥有企业百分之五以上股份的自然 人、法人、其他组织收购上市企业的股份，本法还有规定的，合用其规定。 内情交易行为给投资者造成损失的，行为人应该依法担当补偿责任。 --3 精选文库 6、《证券法》第一百八十条 国务院证券监察管理机构依法执行职责，有权采取下列举措： （7）在检查操纵证券市场、内情交易等重要证券违法行为时，经国务院证