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最新原创ISO45001风险和机遇识别及评价控制程序+表格(整套) ISO-COP-003：OHS风险和机遇识别及评价控制程序 本程序的目的是建立风险和机遇的应对措施，并明确操作要求，包括风险规避、风险降低和风险接受。同时，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，以增强抗风险能力。此外，该程序还为在职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 该程序适用于在公司职业健康安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制。这些活动包括产品的设计开发与变更过程、生产过程、设备管理过程、采购过程、外包和分包过程、日常生活过程、法律法规合规性评价过程、持续改进过程等。在适用时，该程序也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 各职责方的具体职责如下： 总经理负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。同时，负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 EHS委员会负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》。此外，EHS委员会还负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 各部门负责本部门/班组的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。行政部负责外包和分包过程的风险识别，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。采购部负责物料采购过程的风险识别，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 在该程序中，风险定义为在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。机遇则指对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。风险评估是在风险事件发生之前或之后(但还没有结束)，对该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4 风险规避是一种应对风险的方法，通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，而是要降低风险可能给我们造成的损失。为此，我们需要采取事先控制措施来降低损失发生的机率，同时也要采取事后补救措施来降低损失程度。 4.5 风险降低是通过采取措施以达到降低风险的效果。若采取的措施能够有效地降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6 风险接受是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，最适合于自留的风险事件。 4.7 内部风险是指企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务部风险、管理风险、经营风险等。 4.8 外部风险是由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9 风险严重度是指风险发生后其所产生的影响的严重程度，而风险发生频度则是指风险出现的频率或者概率。 4.10 风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度 x 风险发生频度。 5.1 风险和机遇管理策划的内容是全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇。各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析报告》中。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别。风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：对职业健康安全适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险、生产作业过程中的安全风险、设备职业健康安全造成的风险、日常生活过程的风险、采购过程、外包和分包过程的风险以及持续改进过程的风险。 5.2 建立风险/机遇管理团队，其中包括建立分风险和机遇评估小组。风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的。因此，在进行风险识别和评估之前，应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该小组以下的职责：组织实施风险和机遇分析和评估、制定风险和机遇应对措施并落实执行、编制风险管理计划。 度评价准则表格 5.4.2风险的发生频度评价准则 风险的发生频度用于评价潜在风险发生的可能性，根据对潜在风险的评估量化，以下包括但不限于影响风险发生的因素： a.历史数据； b.现有控制措施； c.技术水平； d.人员素质； e.环境因素。 为便于识别风险发生的可能性，对风险的发生频度进行区分，风险发生频度分为以下五类： a.极高 b.高 c.中等 d.低 e.极低 下表为依据定义的风险发生频度和影