2023-内审员培训教程（审核过程操作及注意事项）讲义.pptxVIP

内审员培训教程 〔审核局部〕; 一 管理体系审核概论 1. 审核与管理体系审核 2. 管理体系审核的分类 3. 管理体系审核的目的 4. 管理体系审核的依据／准那么 5. 质量管理体系审核的范围 6. 管理体系审核的时机和频次 7. 管理体系审核的一般顺序 ;二 内部管理体系审核 1. 内审方案 2. 内审准备 3. 内审实施 4. 纠正措施 5. 年度内审的总体分析和年度内审报告 6. 内审的主要特点; 一 管理体系审核概论 1.审核与管理体系审核 —— 审核〔3。9。1〕 定义:为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 特点: ※ 系统性：有方案地按规定的程序进行审核。 ※ 独立性:审核员不应审核自己的工作。; —— 审核证据〔3。9。4〕 定义：与审核准那么有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 具体的审核证据可以是: ※ 审核证据可以是定性的或定量的; ※ 客观证据是存在的客观事实; ※ 被访问的、对被审核的活动负有责任的人的事实陈述可以成为证据; ※ 现行有关的文件中规定和记录可以成为证实当前发生的活动的证据; ※ 其他与审核准那么有关的可以用于证实的信息。;; —— 质量〔环境/职业健康安稳〕管理体系审核 质量〔环境/职业健康安稳〕管理体系审核可以理解为：为获得质量〔环境/职业健康安稳〕管理体系活动和其有关结果，并对其进行客观的评价，以确定满足质量〔环境/职业健康安稳〕管理体系审核准那么的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 质量管理体系审核是确定质量管理体系与标准的符合性及实施保持的有效性。其与“检验〞是不同的概念。;; 2. 管理体系审核的分类 (1) 按实施者和目的的不同分： 内审和外审两大类。 内审： —— 第一方 用于内部目的，对其自身的管理体系所进行的审核。 ;; (2) 审核按不同审核对象分： ※ 管理体系 又可分为质量管理体系审核，环境管理体??审核等。 ※ 产品审核 ※ 效劳审核 ※ 过程审核; 3. 管理体系审核的目的 第一方审核的目的 确定管理体系是否持续满足规定目标的要求且保持有效运行。 评价对国家有关法律法规及行业标准要求的符合性。 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正或预防措施，使体系不断完善，不断改进。 在外部审核前做好准备。; 第二方审核的目的 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价; 在有合同关系的情况下，验证供方的质量管理体系是否持续满足规定的要求并且正在运行; 作为制定和调整合格供方名单的依据之一; 沟通供需双方对质量要求的共识.; 第三方审核的主要目的 确定管理体系过程是否符合规定要求; 确定现行的管理体系实现规定目标的有效性; 确定受审核方的管理体系是否能够被认证／注册; 为受审核方提供改进其管理体系的时机; 减少许多重复的第二方审核; 提高组织声誉，增强竞争能力; 查证是否符合有关法律法规要求;;;; 5.质量管理体系审核的范围 审核范围可理解为某一给定审核的深度和广度。如：场所〔组织单元〕、过程和活动。 审核范围的界定是界定组织建立管理体系覆盖的范围及其承诺和实施的范围。 ; —— 确定过程 应考虑到允许的过程的删减，需正确把握对标准要求删减的适宜性〔针对质量管理体系〕 第一方 以手册中所列的过程为准，应多于或至少包括标准全部过程〔允许删减除外〕。 第二方 经与第二方商定，标准的过程可以删减，但须在合同中说明。 第三方 标准规定的过程不能少。〔允许的删减除外〕; —— 确定场所 场所涉及两个概念，一是部门，二是地区。 但凡与审核的管理体系所覆