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交易成本的定义交易完成与价格机制的关系 一、 交易成本理论的理论 （一） 交易成本的概念及分类 交易成本的定义不同。科斯认为，交易成本是获得准确的市场信息所需要付出的成本，以及谈判和经常性契约的成本。威廉姆森认为，交易成本分为两部分：一是事先的交易成本，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的成本；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的成本。张五常（Cheung, 1987）在《新帕尔格雷夫经济学大词典》中对交易成本的定义为：“广义而言，交易成本是指那些在鲁宾孙·克鲁索（一人世界）经济中不能想象的一切成本，在一人世界里，没有产权，也没有交易，没有任何形式的经济组织。”迈克尔·马修斯 (1986) 认为:交易成本包括事前准备合同的成本和事后监督及强制合同执行的成本。樊纲（1992）将交易成本的具体内容界定为包括以下各项行为所引起的成本支出：进行市场调查，获取关于商品和劳务的价格分布和质量信息；寻求潜在的买者和卖者，获得与他们的行为有关的各种信息；当价格可以商议时，为确定买者和卖者的真实要价而进行的讨价还价过程。起草、讨论、确定交易合同的过程。监视合同签署人，看其是否遵守合同上的各个条款；贯彻合同，在一方为履行合同并因此造成另一方损失时，后者提出起诉，要求赔偿；保护双方利益，防止第三方侵权，比如防止剽窃、侵犯专利权等等。 交易成本反映的是利用价格机制的成本，如果将利用价格机制的终点界定为交易的完成，那么交易成本的定义就如同上述部分经济学家所述。在这里，我们试图将这类以交易成功完成为终点的交易成本定义为第一类交易成本。 但交易的完成并不一定意味着完整地运用了价格机理。通常交易往往是在没有完整达到利用价格机制所决定的均衡时终止，合同或交易所达成的价格与价格机制所决定的价格之间还存在一个差值，这一差值可以理解为诺思（1 9 9 0、1991）的“锁入效应”——使交易在某个阶段达到均衡时所获得的赢余或亏损，或者是看作汪丁丁（1995）的演进过程与最终均衡的差值。我们将这一类交易成本定义为第二类交易成本。实质上，第二类交易成本描述了为确定终点所付出的成本（根据诺思的“锁入效应”，将这一差值看作与要完成达到均衡点所进行的讨价还价等的成本相等。） 从整个社会来看，要利用价格机制，除上述两类成本之外，还应包括制度、政策以及维持经济运行的法律等的成本。这一部分成本，我们将其称为第三类交易成本。 上述交易成本三个组成部分都没有偏离科斯关于利用价格机制的成本的本意。周其仁（2002）对制度与市场的变迁的描述可以更好地说明这些交易成本产生的历程，“随着市场的纵深发展，对所谓的以均衡价格实现资源配置的帕累托最优设置了时空限制，价格的形成及供需双方的反应调节过程，都要花费时间。时间有价值，信息有代价。市场的空间范围越大，经济过程越复杂，交易成本就越高……”通常由于各自研究对象、研究范畴的不同，使得利用价格机制的成本本身的结构发生了变化。（本文后面所讨论的交易成本主要包含前两部分）。 （二） 交易成本大小的影响因素 威廉姆森认为，交易成本的存在取决于三个因素：有限理性、机会主义以及资产专用性。机会主义描述了“狡诈的追求利润的利己主义”。资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。资产专用性水平高意味着双边垄断的存在。从深层次看，交易成本的存在与人的本性密切相关。威廉姆森说，人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义行为。 影响交易成本大小的因素，威廉姆森认为主要与交易的纬度有关，这些纬度包括资产专用性程度、不确定性和交易频率。资产的专用性程度较高，使得拥有专用性资产的一方在退出交易时变得困难，因为专用性资产在移作他用时通常表现为较低的价值。交易的不确定性含义很广，它既包括那种只要花费代价便能预见的变化，从而可以在合约中预先设置条款加以处理；也包括那种事前最多只能加以粗略猜想的变化；还包括交易一方掌握了另一方所不知晓的重要信息。不确定性很高时，交易双方对未来可发生的变化太过渺茫，因此，很难达成交易的合约。交易的纬度是指交易的频率。如果双方的交易量很大且正常地不断进行，那么，就值得双方花费资源去做一个特殊安排，但这种花费可以分摊到大量不断重复进行的交易中去，因此，相对交易成本下降。 从上述影响因素可以看到，交易成本是一个不断变化的变量，汪丁丁（1995）认为：交易成本必定涉及两个以上的人的行为，所以必定是博弈行为，所谓的“交易成本”或实现了博弈均衡的成本（由每个人的主观价值衡量的成本组成的全体博弈人的向量成本），只是一个演进过程，这个演进过程总是一个一般均衡。交易成本常常是用来描