ISO9001内审检查表-(按部门分过程).xlsxVIP

内审检查表 评价过程的四个基本问题: 审核员: 过程方法评价点 1 过程是否已被识别并适当规定? 陪审人: 1 过程的输入是什么? 2 职责是否已被分配? 审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格) 3 程序是否得到实施和保持? 审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)? 4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效? 审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序) 5 测量/评估(指标/方法/频次)? 6 过程的输出? SP1文件信息控制过程 序号 相关条款 检查要点描述 抽查内容 审核结果 稽核情况描述记录 1 4.4 是否按ISO标准建立质量管理体系? 查管理手册的条款标准与ISO标准是否无缝对接 2 是否形成信息化的文件,加以实施和保持并持续改进其有效性? 查看成形的文件 是否完整并且有版本管理 3 7.5.1 是否有形成文件的质量方针和质量目标? 查看管理手册的质量目标 4 是否有质量手册?程序文件? 查看管理手册和程序文件 5 是否有记录?标准及体系要求的记录是否要求进行控制,包括标识? 查看回收后统一管理的记录 6 管理手册是否包括:质量体系的范围,包括删减的细节与合理性 查看管理手册的范围是否与我司实际要求合理 7 管理体系编制的形成文件的程序或对其引用 查看管理手册的范围是否与我司实际要求合理 8 质量管理体系过程之间的相互作用的表述(主流程+文字) 查看管理手册的范围是否与我司实际要求合理 9 7.5.3 是否有文件与资料控制程序?现场使用的文件是否按要求受控? 查看文件发放登记和文件标识 10 受控文件审批是否完整？ 查看受控文化的审批权是否生效合法 11 受控文件是否相应的发放及回收记录，各部门使用的是否为最新版本？ 查看发放和回收记录 12 作废文件是否按规定要求进行加盖“作废章”并按规定期保存原件？ 查看作废文件的标识 13 7.5.2 是否有记录控制程序?标准及体系要求的记录是否按要求进行控制,包括标识,储存,防护,检索,保存期,处置? 查看回收后统一管理的记录 14 9.2 组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？ 查看上一年度的内审计划 15 内部审核是否得到有效的实施与保持？ 查看内审检查表和总结报告 16 内部审核的不符合项内容是否验证关闭？ 查看不符合项的纠正预防是否关闭 17 4.2/6.1/6.1.1/6.1.2 对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？ 查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？ 18 对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？ 已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实 19 10.3/10.21/10.2.2/10.3 对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施? 抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效 20 是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？ 抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？ 21 是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开 抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？ 22 是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留? 抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？ 最高得分44分总得分 FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号， 抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等 2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据， 3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况 4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。