全要素生产率、技术进步与效率知识资本对工业企业全要素生产率影响的实证分析.docxVIP

全要素生产率、技术进步与效率知识资本对工业企业全要素生产率影响的实证分析 一、 创新驱动阶段 20世纪80年代以来，欧洲和美国的工业化国家进入了产业结构的大调整时期。企业发展方式已从投资驱动转变为创新驱动。公司从物质资源配置的竞争转向创新要素的集中和创新效率的竞争。技术创新投入与政府创新政策不断催生创新型企业的成长,创新型企业快速发展,使“创新与成长”成为经济发展转型的重要特征。我国经济发展正在进入从投资驱动向创新驱动转型阶段,如何科学有效配置创新资源,提高创新效率是政府和企业都迫切需要研究和解决的重要问题。 在1997—2010年期间,我国大中型工业企业知识资本规模持续扩大,其中技术开发投入持续快速增加,从1997年的438亿元上升到2010年的7887亿元,同期技术开发投入占企业技术创新总投入比例从24.3%上升到64.1%。技术改造投入规模持续稳定增加,但是所占比例从1997年的61%下降到2010年的29.5%。国外技术引进资本规模略有增加,但所占比例从13.1%下降到3.1%。国内技术购买和消化吸收资本的规模有所增加,所占比例变化不明显(见图1、图2)。 以上数据表明,2006年以来我国大中型工业企业以技术开发和技术改造投入为主,国内外技术引进和消化吸收投入对企业技术创新中的作用减弱,我国企业创新投资结构已经发生重大变化,大中型工业企业已经进入自主创新的重要阶段。在企业创新投入结构变化中,研究不同类型的知识资本投入对企业全要素生产率的影响差异,对创新驱动战略和创新政策具有重要的现实意义。在创新驱动阶段,知识资本投入对经济转型和企业全要素生产率变化产生重要的影响。本文对我国大中型工业企业知识资本投入对全要素生产率、技术进步和效率变化的影响进行实证分析。 自美国经济学家加尔布雷斯(Galbraith,1969)提出知识资本(intellectual capital)概念以来,对知识资本的内涵及知识资本分类的研究不断深化发展。美国《财富》杂志编辑Stewart(1997)在《知识资本:组织的新财富》著作中认为“知识资本是知识、信息、知识产权和经验等可用于创造财富的知识要素”,并对知识资本分类及其与创新竞争关系进行了分析。Bontis(1998)把知识资本分为人力资本、结构资本和顾客资本,并分析三者相互关系及其对企业绩效的影响。经济合作发展组织(OECD,1999)对OECD国家的研究开发资本对生产率增长和竞争力的影响进行了分析。LeibowitzWright(1999,2000)认为根据知识价值分类,知识资本可分为人力资本、顾客资本、结构资本和创新资本。随着知识资本在经济发展中作用不断增强,知识资本投入产出及其与生产率变化的关系已经成为国内外研究热点。 知识资本与企业生产率研究领域中最具有国际影响力的代表人物是美国哈佛大学Griliches,自1980年以来他发表了一系列有关研究开发资本(RD capital)和知识资本(knowledge capital)与企业生产率的研究论文(Griliches,1980,1981,1984,1986,1998)。Griliches(1980)对121个美国大公司在1968—1975年期间RD投入与专利申请数量之间的关系进行研究,发表了第一份有关美国企业创新活动的报告《RD与企业生产率》,报告的结论是企业RD投资与申请并授权专利数量之间存在显著正相关关系,报告第一次提出知识资本生产函数(knowledge production function)及RD资本、知识私人价值等概念。Griliches(1981)提出RD资本的计量模型和知识资本生产函数。Griliches(1984)对美国1000家大型制造业企业在1957—1977年期间RD投资与生产率进行研究,结论是RD资本对美国大型制造业企业生产率持续增长具有重要作用,私人企业RD投资对企业提高生产率效应比政府RD投资效应更明显。Griliches(1986)研究知识资本的计量方法,提出企业股票市场价值由有形资本(劳动力、物质资本)和无形的知识资本共同决定,并提出用RD资本存量和授权专利数量作为衡量知识资本的变量。Griliches(1998)提出以知识资本和创新为增长发动机的企业内生增长理论,建立了以创新投资驱动的企业内生增长理论框架,并对以RD投资驱动的企业内生增长理论作出很大的贡献。但是Griliches提出知识资本生产函数和RD投资驱动理论的重点只研究企业内部RD投资与企业内生增长的关系,该理论的缺陷是知识资本中只是考虑研究开发资本,没有研究不同类型的知识资本对企业生产率的影响效应。 美国加州大学伯克利分校Hall自20世纪80年代末以来研究了政府创新政策特别是财政政策对企业RD投资的激励效应。Hall(1989)认为仅仅靠市