2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案).pdfVIP

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规自我

提分评估(附答案)

单选题（共80题）

1、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。

A.股票发行日期

B.股东取得股份的日期

C.股东的姓名

D.股东所持股份数

【答案】A

2、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件

的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市

交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所

挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外

证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指

上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、

代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的

模式

【答案】B

4、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应

A.①②④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑤⑥

D.①③④⑤⑥

【答案】C

5、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的

有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例

每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生

之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证

券监督管理机构规定的情形除外。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】B

6、违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”

字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负

责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】B

7、（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，

正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交

易所报送年度报告，以下（）是必备记载内容。

A.②③

B.③④

C.①③④

D.①④

【答案】C

9、（2016年真题）持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报

告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保

荐总结报告书应当包括的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资

规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】B

11、下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是

（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董

事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

【答案】D

12、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律

法规，()，切实维护客户合法权益。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

13、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的