600415_上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于小商品城2020年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个限售期解除限售条件成就之独立财务顾问报告.pdfVIP

证券简称：小商品城证券代码：600415

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

关于

浙江中国小商品城集团股份有限公司

2020年限制性股票激励计划

首次授予部分第二个解除限售期解除限售

相关事项

之

独立财务顾问报告

2023年12月

目录

一、释义3

二、声明4

三、基本假设5

四、股权激励计划的批准与授权6

五、独立财务顾问意见8

（一）首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件的达成情况说明8

（二）本次限制性股票解除限售情况10

（三）结论性意见11

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一、释义

1.本公司、公司、小商品城：指浙江中国小商品城集团股份有限公司。

2.股权激励计划、激励计划、本计划：指《浙江中国小商品城集团股份有限公

司2020年限制性股票激励计划（草案）》。

3.限制性股票：指上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公

司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标达到股权激励计划规定条件的，

方可解除限售并上市流通。

4.股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。

5.激励对象：指按照激励计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工。

6.授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。

7.授予价格：指小商品城授予激励对象每一股限制性股票的价格。

8.限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担

保、偿还债务的期间。

9.解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限

制性股票可以解除限售并上市流通的期间。

10.解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象解除限售限制性股票所

必需满足的条件。

11.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。

12.《公司法》：《中华人民共和国公司法》。

13.《证券法》：《中华人民共和国证券法》。

14.《试行办法》（175号文）：《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试

行办法》（国资发分配[2006]175号）。

15.《规范通知》（171号文）：《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制

度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）。

16.《公司章程》：《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》。

17.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

18.证券交易所：指上海证券交易所。

19.元：指人民币元。

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二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由小商品城提供，本计划

所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依

据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假

或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独

立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对小商品城股东是否

公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对小

商品城的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产

生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立

财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露

的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，

依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了