公司内部审核控制程序.doc

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内部审核控制程序

前言

本标准按照《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》GB/T1.1-2009和《企业标准体系管理标准工作标准体系的构成和要求》GB/T15498-2003进行编制，旨在规范内部审核的控制与管理，确保内部审核工作的充分性和适宜性。

若本标准的内容与国家现行有关法律、法规或标准相抵触，按国家现行法律、法规或标准执行。

本标准自发布之日起生效。

本标准由公司标准化委员会提出。

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内部审核控制程序

Q/ML223·20001.51-2017

1范围

本标准规定了各层次、相关部门和基层单位的职责与权限，确立了内部审核时间间隔、审核方案策划、审核实施、审核结果处理与跟踪验证等管理的一般原则，并对审核报告及相关材料整理做出规定。

本标准适用于公司综合管理体系和其他专业质量保证体系内部审核控制与管理。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

Q/ML223·20001.60《不合格品控制程序》

Q/ML223·20001.61《事故、事件、不符合控制程序》

Q/ML223·20001.64《纠正措施控制程序》

Q/ML223·20001.65《预防措施控制程序》

Q/ML223·20001.12《记录控制程序》

3术语和定义

GB/T19000《质量管理体系基础和术语》和Q/ML223·20000.01《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注：内部审核，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。内部审核可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

3.2审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排。

3.3审核准则：用于与客观证据进行比较的一组方针、程序或要求。

3.4审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

注：审核证据可以是定性的或定量的。

3.5审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

注：审核发现可导致识别改进的机会或记录良好实践。

3.6技术专家：向审核组提供特定知识或专业技术的人员。

注：在审核组中，技术专家不作为审核员。

4职责与权限

4.1管理者代表负责内部审核工作的组织领导，负责批准年度审核方案，并适时向最高管理者报告体系运行情况。

4.2企管处负责编制年度审核方案，制定内部审核计划（包括审核清单），做好组织实施工作，并适时将信息反馈相关部门。

4.3相关部门负责按要求选派技术专家，如若更换人选需经管理者代表批准；负责记录、见证本系统体系运行情况，并跟踪、验证不符合项整改工作。

4.4受审核方应按要求积极主动作好配合性工作，确保审核有序进行。

5控制内容与方法

5.1审核方案策划

企管处于每年年初拟定审核方案，规定审核的准则、范围、频次和方法，并适时编制审核计划和审核清单，报管理者代表批准后实施。公司每年至少组织一至两次的内部审核。

5.2审核人员资格要求

公司内部审核员必须经过培训，取得国家认可机构核发的资格证书。审核员和技术专家由企管处提出名单，报管理者代表批准后生效。审核组长通常由企管处处长担任，负责审核阶段的组织协调工作。

5.3审核计划

5.3.1在内审前，由审核组长负责编制内部审核计划。审核计划的主要内容包括：

⑴审核目的和范围；

⑵审核依据（包括有关文件准备）；

⑶审核内容（审核清单）；

⑷审核组成员名单；；

⑸受审核方名称、地点和预定审核日程安排；

⑹其他要求（包括首、末次会议等）。

5.3.2审核组长根据审核计划（日程表）通知审核员、技术专家以及受审核方。

5.3.3其他工作准备，包括签到表、检查记录表、不符合项报告单等表格。

5.4实施审核

5.4.1审核组长主持召开首次会议，向受审核方介绍审核目的、审核计划、审核范围和审核依据，介绍审核组成员及分工、审核方法和程序，澄清计划中不明确的细节，建立联系渠道，落实审核的具体按排和末次会议时间、地点、出席人员等。

5.4.2审核组成员按各自的责任分工，依据检查表，通过面谈，检查有关文件资料，观