公司合规性评价控制程序.doc

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合规性评价控制程序

前言

本标准按照《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》GB/T1.1-2009和《企业标准体系管理标准工作标准体系的构成和要求》GB/T15498-2003进行编制，旨在规范合规性评价控制与管理，确保政令畅通、有效。

若本标准的内容与国家现行有关法律、法规或标准相抵触，按国家现行法律、法规或标准执行。

本标准自发布之日起生效。

本标准由公司标准化委员会提出。

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合规性评价控制程序

Q/ML223·20001.58-2017

1范围

本标准规定了相关部门（单位）、职能人员的职责与权限，确立了遵守法律法规和其他要求评价活动的策划、实施以及评价后的活动等过程控制的一般原则。

本标准适用于公司综合管理体系和其他专业质量保证体系遵守法律法规和其他要求评价活动的控制与管理。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

Q/ML223·20000.01《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》

Q/ML223·20001.12《记录控制程序》

Q/ML223·20001.11《文件控制程序》

3术语和定义

GB/T19000《质量管理体系基础和术语》和Q/ML223·20000.01《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》界定的术语和定义适用于本文件。

4职责

4.1企业管理处是公司遵守法律法规和其他要求评价活动的归口管理部门，负责组织各系统实施对各项法律法规和其他要求遵守情况进行评价的综合汇总。

4.2公司管理者代表负责对评价内容做出结论，并对评价后提出的问题，组织牵头部门制定相应的纠正和预防措施。

4.3各系统（部门）按规定，对本系统（部门）需遵守的法律法规和其他要求进行评价，并实施所采取各项纠正和纠正措施。

5控制内容与方法

5.1遵守法律法规和其他要求评价活动的策划：

5.1.1每年10月企业管理处应根据以下内容编制本公司遵守法律法规和其他要求评价计划，发至各有关系统（部门）。

a.危险源/风险因素及环境因素识别评价的结果；

b.公司需遵守的主要法律法规和其他要求内容（与重要环境因素和重大风险因素有关的）；

c.工程质量、职业健康安全和环境保护的活动等。

5.1.2评价计划的内容应包括以下内容：

a.评价的目的、时间、形式；

b.评价的主要内容；

c.各部门应准备的资料；

d.评价的要求等。

5.1.3评价的方法：对比有关记录、资料和法律法规及其他要求的符合性，会议讨论等形式。

5.1.4评价的时机：可与管理评审一起进行，也可根据需要临时进行。在下列情况下应及时进行评价：

a.公司出现重大质量、职业健康安全和环保事故或相关方强烈投诉；

b.新的法律法规（与公司生产经营、安全和环保活动关系比较密切的）出台；c.公司的生产经营活动有较大变化。

5.1.5企业管理处组织有关人员进行法律法规和其他要求进行评价。若以会议形式进行，评价人员的组成为：公司级领导、各部门领导、技术和生产人员，必要时邀请有关专家。企业管理处参加人员应做好相应记录。

5.2评价的实施：

5.2.1各系统（部门）根据评价的要求，收集相应的资料进行初步评价，并形成初步评价报告，报企业管理处审核。

5.2.2企业管理处收集各部门的初步评价报告，整理形成最终的评价报告。若以会议形式进行评价，企业管理处整理后提交会议进行评价。

5.2.3评价会议一般有公司级领导主持，企业管理处参加人员应做好相应记录。评价时应针对“评价计划”中的所有内容进行，要以事实和数据作为依据，切忌以“想当然”来表态和评价。主持会议的公司级领导应对评价结果做出结论，并对提出的问题确定相应的纠正和纠正措施，落实责任人和完成时间联系人。5.3评价后的活动：

5.3.1评价结束后，企业管理处应以书面通知将评价结果转发至各有关部门和领导，特别是对存在的问题应跟踪落实实施效果。具体执行《纠正措施控制程序》《预防措施控制程序》的规定。

5.3.2评价活动的各项记录由有各系统（部门）保存。具体执行《记录控制程序》的规定。

6.报告或记录

6.1报告或记录名称

6.1.1法律法规和其他要求评价计划；

6.1.2各部门的初步评价报告；

6.1.3评价评价记录；

6.1.4法律法规符合性报告。

6.2报告或记录的保管

按《记录控制程序》执行。