收购ⅩⅩ学校财务尽职调查资料清单.docx

----工程工作组

----工程工作组

ⅩⅩⅩⅩ收购ⅩⅩ学校工程财务尽职调查文件清单

说明：

说明：

1、假设本文件清单所列的几个文件共存于一份文件之中，可将该份文件整体供给；

2、假设对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请准时与我们联系；

3、在本调查清单之后，工程组将可能依据调查状况，进一步出具补充调查清单，并将

到学校实地进展验证。

目 录

一、

学校根本状况.........................................

3

二、

学校经营状况.........................................

5

三、

学校财务状况.........................................

5

四、

学校人力资源状况.....................................

7

五、

学校法律纠纷状况.....................................

9

六、学校其他状况 11

一、学校的根本状况

学校的根本法律文件

请供给学校成立时及以后每次发生变更的法律文件，包括但不限于：

办学许可证。

举办者〔天运公司〕的根本状况：A、合作协议。

B、股东。C、出资。D、章程。

E、股东会决议。F、其他。

主要治理人员的根本状况：A、身份信息。

B、主要荣誉及称号。

其他有关设立和变更的政府批准文件。

学校的历史沿革

学校设立至今是否有合并、分立、增加和/或削减注册资本、收购兼并等资产重组行为？该等行为是否已经有关政府部门、学校的董事会或理事会批准，是否进展公告？如有，请供给相关董事会决议、理事会决议、有关协议及政府部门的批准文件和审计报告、评估报告、验资报告等。

学校的治理机构

董事及董事会

A、历次董事及董事长、董事会秘书姓名

B、现任董事、董事长、董事会秘书简历及在学校及其他单位的任职证明文件、任期等。

历次理事及理事会负责人姓名，并供给现任监事简历及在学校和其他单位任职证明文件、任期等。

学校的股东构造及股东构造的变化

学校现有股东姓名或者名称、出资额、出资方式、出资比例及出资取得方式〔原始取得/受让取得〕，并供给现有股东的身份证复印件和

/或法人营业执照复印件。

自学校设立至今的股东变动状况，包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。

学校的关联企业〔境内外〕

请供给关联企业的名单及关联关系和业务范围，并供给主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。〔关联企业包括：学校的母公司、子公司以及其他具有20%以上股权关系的企业，学校董事、高级治理人员在其中任重要职务的企业等〕

学校章程及章程的变化

请供给学校历次变更的学校章程及章程变更时的董事会决议。

二、学校经营状况

1、关于学校的主要业务〔经营范围〕

相关的主要业务的书面说明文件，如有发生变更则供给变更涉及的政府批准文件。

学校目前拥有的有关业务方面的各种政府批文及资质证书。2、

三、学校财务状况

1、主要资产形成方面的文件

〔1〕主要资产的合同、权属证明或租赁协议。

A、主要资产有关的学问产权方面的文件，包括任何专利、商标、著作权或专有技术的权属证明、买卖合同、许可使用合同或其他相关文件。

B、主要资产是否附有任何抵押、质押、留质或其他第三方权利，如有，请供给相关文件。

2、学校财务构造分析

学校格外常性损益占利润总额的比例。

有无为其他机构或个人供给担保而存在的或有负债。

---项-目工作组

3、学校财务资料〔 20--2023年8月18日〕

总账科目余额表。

货币资金余额明细表；各账户银行存款对账单及余额调整表。(3)应收、应付余额明细表。

长期投资余额明细表，本期增或变更的长期股权投资的相关协议、被投资单位的营业执照、章程、验资报告等法律文件，被投资单位20--年度会计报表及审计报告。

固定、无形资产余额及折旧明细表，20--年度增加、削减的固定、无形资产明细表〔标明日期、类别、固定资产原值、固定资产减值预备、累计折旧、残值率、折旧期限、增减固定资产会计凭证号〕；固定、无形资产单项价值在---万元以上的，假设原始价值是以评估值作为入帐依据的，对评估机构及评估方法作出说明；主要资产是否有任何未解决或潜在的诉讼、仲裁或其他纠纷，如有，请加以说明。

长、短期借款余额明细表，借款借据及相关文件。

主营业务收入、主营业务本钱、其他业务利润明细表(按月份、品种、数量及金额列示20--年及上年同期数据)，收入确认的原则说明，大额收入入帐的依据，本钱的核算方法；损益类工程变动幅度较大的缘由；投资收益明细表〔按被投资单位、损益调整金额列示20--年及上年同期数据〕；营业外收入、营业外支出