质量管理标准体系内审检查表.docVIP

内部审核检查表

QR-14-A

审核区域

领导层

审核员

日期

第页

共页

序号

要素

审核内容

审核办法

审核记录

结论

1

ISO001

4.1总规定

组织与否辨认质量管理体系所需过程，并拟定这些过程顺序和互有关系？

组织与否按原则建立、实行、保持和改进了质量管理体系?

让最高管理者描述一下管理体系包括过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实行、保持和改进。

经三项内容审核该有关部门对描述管理体系包括过程和公司管理体系是如何建立、实行、保持和改理解到位，符合4.1总规定

合格

2

ISO9001

4.2文献规定

4.2.1总则

组织按原则建立了哪些文献?与否满足体系规定?

手册与否由最高管理者批准发布？其审核、修改和控制与否按规定进行？

体系各层次文献关系是什么？接口如何解决？

与最高管理者交谈，并查看关于文献。

三项审核内容经审核符合4.2文献规定4.2.1总则

合格

3

ISO9001

4.2.2质量手册

质量手册阐明剪裁细节与否合理？

质量职安和环境手册内容覆盖面与否完整？

审查手册和明示程序文献，在质量手册中包括对原则规定剪裁阐明、引用或具有程序、过程顺序和互有关系表述、支持性文献清单。

查看质量手册，质量职安和环境手册内容无剪裁覆盖面完整，两项审核内容经审核符合4.2文献规定4.2.1总则

合格

4

ISO9001

5.1管理承诺

最高管理层如何结识满足顾客规定和法律法规规定重要性？以何种方式传达到组织员工？效果如何？

最高管理者用何种办法让职工理解质量方针和质量目的？

最高管理层对建立和改进ESQ做了哪些工作？

通过交谈,理解公司经理与否懂得满足顾客规定和法律、法规规定重要性。在体系中是如何体现？如对顾客规定辨认、工程质量规定评审、顾客满意测量和监控、数据分析以及持续改进等方面规定。

经交谈三项审核内容经审核符合管理承诺

5.1文献规定

合格

5

ISO9001

5.2以顾客为关注焦点

组织如何拟定顾客需求和盼望？与否以增强顾客满意为目的？

为实现顾客满意，组织采用了哪些有效办法？

组织如何将顾客规定和法律法规规定转化为产品规定？

以顾客为关注焦点经营理念与否在组织中得到树立？

通过与公司经理座谈，理解其对以顾客为中心质量管理原则理解，并在审核与顾客关于过程、顾客满意测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证明。

经交谈四项审核内容其中第二项内容该部门对实现顾客满意，组织采用了哪些有效办法阐述不清晰不符合5.2以顾客为关注焦点规定

不合格

6

ISO9001

5.3质量方针

ISO14001

方针与否与组织宗旨相适应？与否涉及对满足规定和持续改进承诺？

与否为组织提供制定和评审质量目的框架？与否传达到组织各有关部门？

方针适当性与否规定定期或不定期评审和修订？方针评审及修改与否符合文献控制规定?

组织质量方针是什么？

询问对方针内涵理解，如何在恰当层次上达到沟通与理解。

经询问三项审核内容符合5.3质量方针沟通与理解

合格

7

ISO9001

5.4.1策划

最高管理者与否保证在组织有关职能和层次上建立质量目的?

质量目的与否涉及产品规定?与否可测量,并与质量方针保持一致?

质量目的实现状况如何？与否实现了持续改进？

与最高管理者交谈。理解目的制定、实现状况。

经交谈三项审核内容符合5.4.1策划

规定

合格

8

ISO9001

5.4.2质量管理体系策划

实现组织质量、环境目的，最高管理者与否对管理体系进行策划？

对体系策划与否涉及了文献策划和资源配备策划？

在对体系变更进行策划和实行时，与否能保持体系完整性？

与最高管理者交谈。理解体系策划、实行状况。

经交谈三项审核内容符合

5.4.2质量管理体系策划规定

合格

9

ISO9001

5.5.1职责和权限

文献与否规定了各职能部门职责和权限？与否明确各职能部门互有关系？

职工岗位职责权限及互有关系与否清晰协调？有效性如何？

查阅组织构造图及规定各部门、各岗位职责、权限及互有关系关于文献，对经理进行询问、理解，予以证明。

查阅了组织构造图及规定各部门、各岗位职责、权限及互有关系关于文献并进行理解和证明符合5.5.1职责和权限规定

合格

10

ISO9001

5.5.2管理者代表

管理者代表职责权限与否明确？并不与其她方面职责冲突？

赋予管理者代表职责、职权与否能保证：

体系建立、实行和保持？

向最高管理层报告体系运营状况，涉及质量改进？

在整个组织提高对顾客规定结识？

体系关于外部联系？

询问管理者代表任命状况，其QMS职责如何规定？

查看守管理者代表任命书。

（对管代，还应通过交谈理解其职责履行状况。）

经询问和查看六项审核内容符合5.5.2管理者代表

规定

合格

11

ISO9001

5.5.3内部沟通

文献中与否对沟通方式、内容和渠道作出