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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升训练试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】D

3.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

4.（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

5.下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

6.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】C

7.证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8.下列哪一项不属于资本市场的功能?（）

A.筹资一投资功能

B.资本定价功能

C.调控经济功能

D.资本配置功能

【答案】C

9.下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】D

10.公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

【答案】D

11.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】C

12.下列说法正确的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

【答案】C

13.证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

14.(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

A.合规管理部门

B.监事会

C.董事会

D.合规总监

【答案】C

15.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】C

16.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

17.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款

【答案】C

18.我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

19.公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

【答案】D

20.仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.300%

D.250%

【答案】C