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2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单．按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】B

2.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。

A.证券分析师

B.证券咨询室

C.理财师

D.证券投资顾问

【答案】D

3.下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。

A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价

B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价

C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分

D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

【答案】D

4.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

5.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.违法所得3倍以上10倍以下

B.违法所得1倍以上3倍以下

C.违法所得1倍以上10倍以下

D.违法所得5倍以上10倍以下

【答案】C

6.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。

A.证券经纪业务；商业银行

B.证券资产管理；证券交易所

C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

【答案】A

7.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向专投资者履行信息告知义务

【答案】D

8.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

9.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。

A.③④

B.①②④

C.①②③

D.②④

【答案】C

10.(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。

A.债券发行额不低于人民币1000万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

【答案】A

12.发行上市信息披露的基本要求不包括()。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.公正性

【答案】D

13.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

14.下列说法错误的是（）。

A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

B.特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】C

15.基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。

A.3；30

B.5；30

C.3；50

D.5；50

【答案】A

16.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

A.监督

B.管理

C.制衡

D.审核

【答案】C

17.证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行