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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题含答案讲解

单选题（共20题）

1.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

2.(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】A

3.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.①②④⑤⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】D

4.有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

【答案】C

5.（2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

【答案】A

6.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。

A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行

B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产

C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可

D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司

【答案】B

7.试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

8.证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

A.股东大会

B.总经理

C.监事会

D.董事会

【答案】D

9.按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

A.①②③

B.③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

10.代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。?

A.投资咨询机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.资信评级机构

【答案】B

11.某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。

A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意

B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东

C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意

D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意

【答案】C

12.下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13.公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。

A.①②

B.①③

C.①④

D.②④

【答案】C

14.董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

【答案】A

15.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

16.证券公司可以采取（）方式发行、销售与转让私募产品。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

17.证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】D

18.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A.120％

B.100％

C.80％

D.50％

【答案】B

19.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券法》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】B

20.根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

【答案】A