2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷包含答案.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷包含答案

单选题（共20题）

1.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

【答案】D

2.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会红

D.监事会

【答案】A

3.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】C

4.公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D.③④⑤

【答案】A

5.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】D

6.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

【答案】D

7.对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

8.证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

9.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会

【答案】A

10.根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()

A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请

B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿

C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任

D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

【答案】B

11.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。

A.①②③⑤⑥

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑤⑥

D.①③④⑤⑥

【答案】A

12.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()

A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II

【答案】B

13.根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.申请公司债券上市的董事会决议

D.公司债券使用管理办法

【答案】D

14.按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】A

15.从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券研究报告

D.期货投资咨询

【答案】A

16.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】D

17.关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

18.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上15万元以下

D.5万元以上20