- 1、本文档共12页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题附答案
单选题(共20题)
1.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
【答案】C
2.下列关于上市交易申请的说法中,错误的是()。
A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
【答案】A
3.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。下列关于法的规范性的体现,错误的是()。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为,体现了人们依法享有的权利
B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果,体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为,体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果,体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
【答案】B
4.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线
A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官
B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监
C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门
D.董事会、经理层、财务总监、合规总监
【答案】C
5.()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
【答案】D
6.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
【答案】D
7.下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有()。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
【答案】B
8.()是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
A.优先股股东
B.控股股东
C.大股东
D.实际控制人
【答案】D
9.—家公司发行证券进行筹资,下列行为构成欺诈发行证券罪的是()。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行证券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件,且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券,并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件
【答案】C
10.下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
【答案】D
11.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上()万元以下的罚款。
A.5;10
B.10;30
C.10;20
D.20;30
【答案】B
12.甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是()。
A.甲企业由60名合伙人设立
B.甲企业有5名普通合伙人
C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
【答案】C
13.根据《关于加强对利用“
您可能关注的文档
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题提供答案解析.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库含答案讲解.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库提供答案解析.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库附有答案详解.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷含答案讲解.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷提供答案解析.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题.docx
- 2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题和答案.docx
文档评论(0)