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2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.证券自营业务主要的投资对象，包括（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】D

2.以下不属于第一类专业投资者的是（）。

A.私募基金管理人

B.金融机构高级管理人员

C.QFII

D.RQFII

【答案】B

3.下列选项中，属于股东权利的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

4.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5.(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（）。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除

D.公司解散

【答案】C

6.证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

7.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

8.张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

【答案】D

9.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本

D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

【答案】C

10.有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

11.按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

A.使用权

B.用益物权

C.所有权

D.质权

【答案】C

12.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

【答案】A

13.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

【答案】C

14.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。

A.③④

B.①③

C.②④

D.①②

【答案】D

15.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A

16.下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

17.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

18.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅

【答案】C

19.下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

【答案】B

20.全国股份转让系统自律监管措