- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
单选题(共20题)
1.(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
2.()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】A
3.按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。
A.①①③
B.①②④
C.②②④
D.②①③
【答案】D
4.(2017年真题)中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
5.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
6.关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源,下列说法错误的是()。
A.经营机构发布证券研究报告,应当对引用信息和数据来源进行核实,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未开的重大信息,签订书面协议的除外
D.证券究报告可使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外
【答案】C
7.(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。
A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
【答案】B
8.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
【答案】D
9.(2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,除此之外,还应当公告的事项有()。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
10.深股通可交易的证券品种包括().
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
11.证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】C
12.中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记人其诚信档案的事项包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
13.证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】C
14.证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有()。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
15.《证券法》的修订要点包括()。
A.不包括⑧
B.全部
C.①②③
D.④⑤⑥⑦
【答案】B
16.经证券公司()同意,证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金。
A.书面;无偿
B.书面;有偿
C.口头;无偿
D.口头;有偿
【答案】B
17.《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②
【答案】C
18.下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
【答案】A
19.以下()属于证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
【答案】D
20.下列关于反洗钱保密要求的说法,正确的有(
您可能关注的文档
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包含答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包括详细解答.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷.docx
文档评论(0)