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2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解

单选题（共20题）

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

2.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.30%；15%

B.25%；20%

C.20%;15%

D.30%;20%

【答案】C

3.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③

【答案】D

4.下列说法中错误的是（）。

A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制

B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种

C.自营业务部门为自营业务的执行机构

D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

【答案】B

5.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

【答案】A

6.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】B

7.下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（）。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

【答案】D

8.证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

9.（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

10.利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。

A.证券交易所的从业人员

B.有关监管部门的工作人员

C.基金管理公司的从业人员

D.非金融机构的从业人员

【答案】D

11.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（）。

A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告

B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效

C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息

D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收

【答案】D

12.向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

14.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.—次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

【答案】A

15.除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。

A.①⑥

B.①②

C.④⑤

D.④⑥

【答案】D

16.诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

【答案】A

17.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.①②③

B.②④

C.①③④

D.①③

【答案】B

18.证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

19.申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。

A.《证券投资基金托管业务管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《企业会计准则》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】A

20.（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。

A.证券投资顾问服务协议

B.资产托