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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库和答案

单选题（共20题）

1.（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用

【答案】B

2.（2016年真题）下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

3.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

A.非自营业务部门

B.自营投资决策机构

C.董事会

D.自营业务部门

【答案】C

4.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1224个月

B.1236个月

C.24个月内

D.2436个月

【答案】B

5.根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A.稳健

B.有偿

C.自愿

D.诚实信用

【答案】A

6.企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

7.下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求

【答案】B

8.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

10.设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】A

11.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A.5000以上1万元以下

B.5000以上2万元以下

C.1万元以上2万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】D

12.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】B

13.经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

14.（2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

【答案】A

15.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

【答案】B

16.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

【答案】D

17.（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

【答案】D

18.发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下