证券从业之证券市场基本法律法规综合提升训练试卷.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规综合提升训练试卷

单选题（共20题）

1.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

2.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥

【答案】C

3.（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】A

4.下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

5.(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证监会

D.期货业协会

【答案】B

6.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

【答案】D

7.审计委员会的主要职责包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

8.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】C

9.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】B

10.（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用

【答案】B

11.国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】A

12.证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

13.根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露

B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】C

14.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】C

15.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

16.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

17.发行人定向发行时披露信息应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

18.以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】C

19.下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的