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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习试题和答案

单选题（共20题）

1.下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

2.下列关于有限合伙企业的说法正确的是（）。

A.①②④

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】A

3.（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（）。

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

【答案】A

4.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】B

6.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

7.股指期货包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】D

8.根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

9.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款

【答案】C

10.行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

11.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】D

12.下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

13.根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

【答案】B

14.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.期货业协会

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

【答案】C

15.关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

【答案】C

16.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（）。

A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见

B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以