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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。

A.证券业协会

B.中国人民银行

C.国务院证券监督管理机构

D.财政部

【答案】C

2.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

3.香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（）。

A.沪股通

B.港股通

C.深股通

D.深港通下的港股通

【答案】A

4.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.45％

B.60％

C.85％

D.90％

【答案】C

6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。

A.③④

B.②④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

7.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

8.下列属于客户征信调查内容的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

9.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.①③④

B.①②③④

C.①③

D.②

【答案】A

10.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.2个交易日后

【答案】A

11.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

12.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

13.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交

A.逐渐增加；可以申请赎回

B.处于变动中；不得申请赎回

C.逐渐减少；可以申请赎回

D.固定不变；不得申请赎回

【答案】D

14.证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

15.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

16.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.①③④

B.①②③④

C.①③

D.②

【答案】A

17.下列对于公司章程的描述，错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

【答案】C

18.证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

19.(2018年真题)证券研究报告主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

20.基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10

【答案】A