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2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷

单选题（共20题）

1.根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

2.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】B

3.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

4.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】D

5.符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

7.下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

8.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。

A.限期改正

B.行业内谴责

C.暂停受理相关业务

D.取消其基金销售资格

【答案】D

9.发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。

A.3～30

B.4～40

C.30～60

D.10～100

【答案】D

10.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。

A.②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

11.中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

12.关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

13.(2018年真题)下列说法错误的是（）。

A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C.非依法发行的证券，不得买卖

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】B

14.下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是()。

A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准

B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

C.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关

【答案】A

15.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。

A.①④

B.②④

C.①③

D.②③

【答案】A

16.下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（）。

A.①②

B.②③

C.①③

D.①②③

【答案】B

17.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

18.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

B.公司股权结构的重大变化

C.公司分配股利或者增资计划

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

【答案】A

19.股份有限