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公司尽职调查（DueDiligence） 机密（Secret）

尽职调查清单(DueDiligence)

第一部分基本情况调查(BasicInformation)

说明：公司尽职调查是公司获得风险投资和公司上市的关键环节，直接影响到公司价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及公司各方面内部

信息，是公司最高级的调查，请相关参与人员严格保守公司机密。

1. 公司背景(CompanyDescription)

1.1. 公司成立

1.1.1.

1.1.2. 请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/

1.1.3.

1.1.

1.2. 公司简介

1.2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料，涉及公司经营宗旨、公司愿景、公司发展战

1.2.

1.3. 部门设立

1.3.

1.3.

1.4. 公司管理

1.4.

1.4.2. 请提供公司股东会、董事会重要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董

1.4.3.

1.4.4. 请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/

2. 产品/服务(Product/Service)

2.1. 请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；

2.2. 请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；

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2.3. 请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；

2.4. 请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；

2.5. 请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

3. 市场分析(MarketAnalysis)

3.1. 请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文献或资料说明？

3.2. 请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；

3.3. 请说明公司是根据什么，如何设定目的市场的？

3.4. 请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其重要影响因素是甚么？

3.5. 请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；

3.6. 请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。

4. 竞争分析(CompetitionAnalysis)

4.1. 请说明公司所在行业有无行业垄断性；

4.2. 请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；

4.3. 请列表说明公司现有的重要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；

4.4. 请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；

4.5. 请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。

5. 市场营销(MarketingSales)

5.1. 请提供公司现行的销售政策；

5.2. 请分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式；

5.3. 请列表说明公司现有的前5位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的比例），以及对这些重要客户采用的特殊政策，如折扣、套餐服务等等；

5.4. 请提供公司市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（涉及重要促销方式和策略）

5.5. 请提供公司产品价格方案（涉及定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）；

5.6. 请说明公司销售资料记录和销售纪录方式，销售周期的计算；

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5.7. 请提供公司市场开发规划，销售目的（近期、中期），销售预估（3-5年）销售额、占有率及计算依据。

6. 投资说明(Investment)

6.1. 请说明公司资金需求；

6.2. 请说明公司资金使用计划及进度；

6.3. 请说明公司需求的投资形式（贷款/利率/利率支付条件/转股-普通股、优先股、任股权/相应价格等）；

6.4. 请说明公司目前的资本结构；

6.5. 请说明公司的投资回报/偿还计划；

6.6. 请说明公司资本原负债结构（每笔债务的时间/条件/抵押/利息等）；

6.7. 请说明公司是否有投资抵押？如有，请提供抵押品价值证明及定价依据；

6.8. 请说明公司是否有投资担保？如有，请提供担保者财务报告；

6.9. 请说明公司吸